Войти
Закон о ложных претензиях (FCA), также называемый «Закон Линкольна "- это американский федеральный закон, который налагает ответственность на лиц и компании (обычно федеральных подрядчиков ), обманывающих государственные программы. Это основной судебный инструмент федерального правительства в борьбе с мошенничеством против правительства. Закон включает положение qui tam, которое позволяет людям, не связанным с правительством, называемым по закону «родственниками», подавать иски от имени правительства (неофициально называемые « разоблачение "особенно когда родственник нанят организацией, обвиняемой в иске). Лица, подающие документы в соответствии с Законом, получают часть (15-30 процентов, в зависимости от определенных факторов) от любых взысканных убытков. По состоянию на 2019 год более 71% всех действий FCA были инициированы информаторами. Иски по закону обычно связаны с программами расходов на здравоохранение, военные или другие государственные расходы и доминируют в списке крупнейших фармацевтических поселений. В период с 1987 по 2019 год правительство взыскало более 62 миллиардов долларов в соответствии с Законом о ложных исках.
Qui tam История законов квитама восходит к Средневековью в Англии. В 1318 г. король Эдуард II предложил треть штрафа родственнику, когда он успешно подал в суд на правительственных чиновников, которые подрабатывали торговцами вином. Закон 1540 о содержании и охоте на животных от Генриха VIII предусматривал, что обычные информаторы могли подавать в суд за определенные формы вмешательства в отправление правосудия в судебных разбирательствах, связанных с право собственности на землю. Этот закон до сих пор действует в Ирландской Республике, хотя в 1967 году он был отменен в Англии. Идея обычного информатора, подавшего иск о возмещении ущерба Содружеству, позже была доведена до Массачусетса, где «штрафы за мошенничество при продаже хлеба [должны] распределяться на одну треть инспектору, который обнаружил мошенничество и остальное - в пользу города, где было совершено правонарушение ". Другие статуты можно найти в сводах колониального права Коннектикута, Нью-Йорка, Вирджинии и Южной Каролины.
Американского гражданского общества. Война (1861–1865) была отмечена мошенничеством на всех уровнях, как на севере Союза, так и на юге Конфедерации. Во время войны недобросовестные подрядчики продавали Армии Союза ветхих лошадей и мулов с плохим здоровьем, неисправные винтовки и боеприпасы, а также протухшие пайки и провизию, а также другие недобросовестные действия. В ответ Конгресс принял Закон о ложных заявлениях 2 марта 1863 г., 12 Stat. 696. Поскольку он был принят при администрации президента Авраама Линкольна, Закон о ложных исках часто называют «законом Линкольна».
Важно отметить, что награда была предложена в так называемом qui tam положение, которое разрешает гражданам подавать иски от имени правительства и получать процент от возмещения. Qui tam - это сокращенная форма латинского юридического выражения qui tam pro domino rege quam pro se ipso in hac parte sequitur («тот, кто возбуждает дело от имени нашего господина Короля, а также для себя самого») In a qui tam иск гражданина, подающего иск, называется "родственником". В качестве исключения из общего правового правила постоянного положения суды постановили, что лицам, занимающимся вопросами qui tam, «частично назначается» часть правового ущерба, причиненного государством, что позволяет им продолжить рассмотрение своих исков.
США. Сенатор Джейкоб М. Ховард, который спонсировал закон, оправдал вознаграждение разоблачителей, многие из которых сами вели неэтичную деятельность. Он сказал: «Я основал [положение qui tam] на старомодной идее сдерживания искушения и« установки негодяев для поимки мошенников », что является самым безопасным и самым быстрым способом, который я когда-либо обнаруживал. жуликов к правосудию. "
В огромных военных расходах до и во время Второй мировой войны, Генеральный прокурор США полагался на уголовные положения закона, чтобы вести дела с мошенничеством, а не с использованием FCA. В результате адвокаты будут ждать, пока Министерство юстиции возбудит уголовные дела, а затем немедленно подавать гражданские иски в соответствии с FCA, практика, которую в то время осуждали как «паразитическую». Конгресс принял решение отменить FCA, но в последнюю минуту решил вместо этого уменьшить долю взысканной выручки.
В 1986 году в закон снова были внесены поправки, опять же из-за проблем с военными расходами. При усилении военной мощи президента Рональда Рейгана сообщения о массовом мошенничестве среди военных подрядчиков стали главными новостями, и Конгресс принял меры для усиления FCA.
Первое дело qui tam в соответствии с исправленным False В 1987 году офтальмологический хирург подал иски против офтальмологической клиники и одного из ее врачей, заявив, что им проводились ненужные операции и другие процедуры. Дело было урегулировано в 1988 году на общую сумму 605 000 долларов. Однако вначале закон в основном использовался против подрядчиков защиты. К концу 1990-х гг. мошенничеству в сфере здравоохранения стало уделяться больше внимания, и к 2008 г. на него пришлось примерно 40% возмещений Франклин против Парк-Дэвиса, поданное в 1996 г., было первым делом применять FCA к мошенничеству, совершенному фармацевтической компанией против правительства, из-за счетов, представленных к оплате Medicaid / Medicare за лечение, которое эти программы не оплачивают, поскольку они не являются Одобрено FDA или иным образом внесено в государственный формуляр. Дела FCA против фармацевтических компаний часто связаны с не по прямому назначению маркетингом лекарств фармацевтическими компаниями, что является незаконным в соответствии с другим законом, Федеральным законом о пищевых продуктах, лекарствах и косметике. Акт ; пересечение происходит, когда внеплановый маркетинг приводит к тому, что рецепты заполняются, а счета за эти рецепты отправляются в Medicare / Medicaid.
По состоянию на 2019 год более 72% всех действий федерального FCA были инициированы информаторами. Правительство взыскало 62,1 миллиарда долларов в соответствии с Законом о ложных исках в период с 1987 по 2019 год, и из этой суммы более 44,7 миллиарда долларов, или 72%, пришлось на qui tam иски, поданные родственниками. В 2014 году информаторы подали более 700 исков по Закону о ложных исках. В 2014 году Министерство юстиции добилось самого высокого годового взыскания за всю историю Закона о ложных исках, получив более 6,1 миллиарда долларов в виде урегулирований и судебных решений по гражданским делам, связанным с мошенничеством и ложными исками к правительству. В 2019 финансовом году Министерство юстиции взыскало более 3 миллиардов долларов в соответствии с Законом о ложных исках, из которых 2,2 миллиарда долларов были получены информаторами. С 2010 года федеральное правительство взыскало более 37,6 миллиардов долларов в рамках урегулирований и судебных решений по Закону о ложных исках.
Закон устанавливает ответственность, когда любое физическое или юридическое лицо ненадлежащим образом получает платеж от федерального правительства или уклоняется от него. правительство. Закон запрещает:
Статут предусматривает, что любой, кто нарушает закон, «несет ответственность перед правительством Соединенных Штатов в отношении гражданского штрафа в размере не менее 5000 и не более 10 000 долларов США, в соответствии с Федеральным законом о корректировке инфляции в отношении гражданских штрафов от 1990 г. плюс 3 штрафа. умноженный на сумму ущерба, понесенного Правительством в результате действий этого лица ". Закон о ложных исках требует отдельного штрафа за каждое нарушение закона. В соответствии с Законом о корректировке инфляции в отношении гражданских штрафов и Закона о ложных исках штрафы периодически корректируются с учетом инфляции. В 2020 году размер штрафов составит от 11 665 до 23 331 долларов за нарушение.
Некоторые претензии не подлежат иску, в том числе:
Существуют уникальные процессуальные требования в делах, касающихся Закона о ложных исках. Например:
Кроме того, FCA содержит положение о недопустимости ответных мер, которое позволяет родственнику получить взыскание, кроме того к его награде за сообщение о мошенничестве, двойной ущерб плюс гонорары адвокатам за любые акты возмездия за сообщение о мошенничестве против правительства. Это положение специально предоставляет родственникам личное требование о двойном возмещении причиненного вреда и восстановлении.
Согласно Закону о ложных исках Министерство юстиции имеет право выплачивать вознаграждение тем, кто сообщает о мошенничестве. против федерального правительства и не осуждены за преступление, связанное с мошенничеством, в размере от 15 до 25 (но в некоторых случаях до 30 процентов) от суммы, которую оно взыскивает на основании отчета осведомителя. Доля родственника определяется на основе самого FCA, истории законодательства, руководящих принципов Министерства юстиции, выпущенных в 1997 году, и судебных решений.
(Поправки к Закону о ложных исках (Pub.L. 99–562, 100 Stat. 3153, вступил в силу 27 октября 1986 г.)
20 мая 2009 г. был подписан Закон 2009 г. о борьбе с мошенничеством и возмещении ущерба (FERA). Он включает наиболее важные поправки к FCA со времени поправок 1986 года. FERA внесло следующие изменения:
В этой редакции FCA теперь сознательно запрещает (изменения выделены жирным шрифтом):
23 марта 2010 г. Закон о защите пациентов и доступном медицинском обслуживании (также известный как закон о реформе здравоохранения или PPACA) был подписан президентом Бараком Обамой. Закон о доступном медицинском обслуживании внес дополнительные поправки в Закон о ложных исках, в том числе:
Закон о ложных исках подробно описывает процесс подачи иска в соответствии с Законом. Простых жалоб в государственный орган недостаточно для подачи исков в соответствии с Законом. Жалоба (иск) должна быть подана в США. Окружной суд (федеральный суд) закрыто (за печатью). После расследования, проведенного Министерством юстиции в течение 60 дней, а часто и через несколько месяцев после предоставления продления, Министерство юстиции решает, будет ли оно продолжать дело.
Если дело будет продолжено, сумма вознаграждения будет меньше, чем если бы Министерство юстиции решило не возбуждать дело, а истец / родственник продолжил судебный процесс сам. Однако вероятность успеха выше в делах, которые решает рассмотреть Министерство юстиции.
Формально у правительства есть несколько вариантов рассмотрения дел. К ним относятся:
На практике у Министерства юстиции есть два других варианта:
Существует прецедентное право, в котором иски могут быть ущемлены, если раскрытие предполагаемого противоправного действия сообщалось в прессе, если жалобы были поданы в агентство вместо подачи иска или если лицо, подающее иск в соответствии с законом, не является первым, кто это делает. В отдельных штатах США действуют разные законы, касающиеся разоблачения властей штатов.
Налоговая служба США (IRS) придерживается позиции, что для целей федерального подоходного налога qui tam платежи релятору согласно FCA - это обычный доход, а не прирост капитала. Позиция IRS была оспорена родственником в деле Alderson v. United States, и в 2012 году Апелляционный суд США девятого округа поддержал позицию IRS. По состоянию на 2013 год это оставалось единственным решением окружного суда относительно налогового режима этих платежей.
В деле 2000 года, 529 US 765 (2000), Верховный суд США постановил, что частное лицо не может подавать иск в федеральный суд от имени Соединенных Штатов против штата (или государственного агентства) в соответствии с FCA. В деле Стивенса Верховный суд также одобрил подход к qui tam relator , предъявляющий иск, который ранее был сформулирован Федеральным апелляционным судом девятого округа и является исключением из общей правовой нормы.
В деле 2007 года Rockwell International Corp. против США, Верховный суд США рассмотрел несколько вопросов, касающихся «первоисточника» исключение из запрета FCA на публичное раскрытие информации. Суд постановил, что (1) требование к первоисточнику положения FCA об исключении первоисточника из запрета на публичное раскрытие информации о юрисдикции федерального суда является юрисдикционным; (2) установленная законом фраза «информация, на которой основаны обвинения» относится к утверждениям родственника, а не к публично раскрытым утверждениям; термин «утверждения» не ограничивается утверждениями в исходной жалобе, но включает, как минимум, утверждения в исходной жалобе с поправками; (3) осведомленность родственника в отношении пондбетона не соответствовала прямым и независимым знаниям информации, на которой основаны утверждения, необходимой для того, чтобы он мог квалифицироваться как первоисточник; и (4) вмешательство государства не обеспечило независимую основу юрисдикции в отношении родственника.
В деле 2008 года Allison Engine Co. против Соединенных Штатов ex rel. Сандерс, Верховный суд США рассмотрел вопрос о том, нужно ли предъявлять ложный иск напрямую федеральному правительству или его просто необходимо оплатить государственными деньгами, например, ложный иск со стороны субподрядчик генеральному подрядчику. Суд установил, что иск не нужно предъявлять непосредственно правительству, но что ложное заявление должно быть сделано с намерением, чтобы на него полагалось правительство при оплате или утверждении выплаты по иску. Закон о борьбе с мошенничеством и возмещении ущерба от 2009 года отменил решение Суда и уточнил типы мошенничества, к которым применяется Закон о ложных исках.
В деле 2009 года США ex rel. Эйзенштейн против города Нью-Йорк, Верховный суд США рассматривал вопрос о том, являются ли Соединенные Штаты, когда правительство отказывается вмешаться или иным образом активно участвовать в qui tam иске в соответствии с Законом о ложных исках. "стороной" в иске для целей Федерального правила апелляционной процедуры 4 (a) (1) (A) (который требует, чтобы уведомление об апелляции в федеральном гражданском иске, как правило, подавалось в течение 30 дней после вынесения решения или порядок, из которого принято обращение). Суд постановил, что, когда Соединенные Штаты отказались вмешаться в частный иск FCA, они не являются «стороной» для целей FRAP 4, и, следовательно, апелляция петиционера, поданная через 30 дней, была несвоевременной.
В деле 2016 года Universal Health Services, Inc. против США ex rel. Эскобар, Верховный суд США стремился разъяснить стандарт существенности в соответствии с FCA. Суд единогласно поддержал теорию подразумеваемой сертификации ответственности FCA и усилил требование FCA о существенности.
По состоянию на 2020 год в 29 штатах и округе Колумбия действуют законы о ложных претензиях по образцу федерального закона для защиты своих программ, финансируемых государством, от мошенничества. путем включения положений qui tam, которые позволяют им взыскивать деньги на государственном уровне. Некоторые из этих законодательных актов штата о ложных исках обеспечивают защиту, аналогичную федеральному закону, в то время как другие ограничивают взыскание исками о мошенничестве, связанными с программой Medicaid.
Закон был принят в 1987 году, но оставались относительно бездействующими до начала 1990-х годов, когда государственные организации, разочарованные тем, что они считали потоком необоснованных и неблаговидных требований, начали использовать Закон о ложных исках в качестве защитной меры.
В 1995 году государство штата Техас принял Закон Техаса о предотвращении мошенничества с Medicaid (TMFPA), который конкретно направлен на борьбу с мошенничеством в отношении программы Texas Medicaid, которая обеспечивает медицинское обслуживание и страхование рецептурных лекарств для лиц с низким доходом. Закон штата Техас вводит в действие положения штата, которые позволяют людям сообщать о мошенничестве и инициировать действия против нарушений TMFPA, налагают ответственность за несоблюдение и включают меры защиты информаторов.
В Австралии Поправка к законам о казначействе (улучшающая) Закон о защите информаторов был принят в декабре 2018 года и вступил в силу в 2019 году. Закон расширил защиту информаторов, позволив им сообщать о неправомерных действиях анонимно, а также применил меры защиты от преследования к другим видам информаторов. Важно отметить, что закон не предусматривает вознаграждения информаторов. С 2011 года звучали призывы к принятию законодательства по образцу Закона о ложных исках и к их применению в табачной промышленности и схемах ценообразования за выбросы углерода.
В октябре 2013 года правительство Великобритании объявило, что оно рассматривает вопрос о материальном стимулировании лица, сообщающие о мошенничестве в делах об экономических преступлениях со стороны организаций частного сектора, в соответствии с подходом, подобным Закону США о ложных исках. В документе «Стратегия борьбы с серьезной и организованной преступностью», выпущенном государственным секретарем Великобритании по делам Министерства внутренних дел, излагается, как это правительство планирует принять меры для предотвращения серьезной и организованной преступности и усиления защиты от нее и реагирования на нее. В документе утверждается, что серьезная организованная преступность обходится Великобритании более чем в 24 миллиарда фунтов стерлингов в год. В контексте борьбы с коррупцией в документе признается, что существует необходимость не только преследовать серьезных и организованных преступников, но и поддерживать тех, кто стремится помочь выявить и пресечь серьезную организованную преступность. Трем британским агентствам, Министерству бизнеса, инноваций и навыков, Министерству юстиции и Министерству внутренних дел было поручено рассмотреть дело о принятии Закона США о ложных исках в Великобритании. В июле 2014 года Управление финансового надзора и Управление пруденциального регулирования Банка Англии рекомендовали парламенту принять строгие меры для поощрения и защиты информаторов, но без предоставления вознаграждения разоблачителям, что отвергает модель США.
В соответствии с Правилом 9 (b) Федеральных правил гражданского судопроизводства, обвинения в мошенничестве или ошибке должны рассматриваться с особой тщательностью. Все апелляционные суды, рассматривавшие вопрос о том, применяются ли стандарты подачи заявления в соответствии с Правилом 9 (b) к искам qui tam, постановили, что применяются повышенные стандарты. Пятый контур, Шестой контур, Седьмой контур, Восьмой контур, Десятый контур, и Одиннадцатый судебный процесс все установили, что истцы должны предъявить конкретные ложные требования.
В 2010 году решение Первого округа США ex rel. Даксбери против Ortho Biotech Prods., L.P. (2009) и решение одиннадцатого судебного округа США ex rel. Хоппер против Solvay Pharms., Inc. (2009 г.) были обжалованы в США. Верховный суд. Суд отказал в certiorari по обоим делам, однако отказался разрешить расходящиеся решения апелляционных судов.
В 2009 году Американский союз гражданских свобод (ACLU), Проект подотчетности правительства (GAP) и OMB Watch подали иск против Министерства юстиции, оспаривая конституционность "положений о печати" FCA, которые требовать, чтобы информатор и суд сохраняли конфиденциальность судебных исков в течение как минимум 60 дней. Истцы утверждали, что эти требования нарушают Первую поправку права общественности и информаторов, и что они нарушают разделение полномочий, поскольку суды не вправе предоставлять документы до акты исполнительной власти. Правительство подало ходатайство об увольнении, и районный суд удовлетворил это ходатайство в 2009 году. Истцы подали апелляцию, и в 2011 году их апелляция была отклонена.
В 2004 году биллинговые группы, связанные с Вашингтонский университет согласился выплатить 35 миллионов долларов для урегулирования гражданских исков, поданных разоблачителем Марком Эриксоном, бывшим специалистом по комплаенсу, в соответствии с Законом о ложных исках. Урегулирование, одобренное Попечительским советом UW, разрешило претензии о том, что они систематически завышали счета Medicaid и Medicare и что сотрудники уничтожали документы, чтобы скрыть эту практику. Урегулирование дела о мошенничестве, крупнейшее в отношении больницы с тех пор, как Пенсильванский университет согласился выплатить 30 миллионов долларов в 1995 году, положило конец пятилетнему расследованию, в результате которого два известных врача признали свою вину. Информатору было присуждено 7,25 миллиона долларов.
В 2010 году дочерняя компания Johnson Johnson согласилась выплатить более 81 миллиона долларов в виде гражданских и уголовных штрафов, чтобы разрешить обвинения в иске FCA, поданном двумя информаторами.. В иске утверждалось, что компания Ortho-McNeil-Janssen Pharmaceuticals, Inc. (OMJPI) действовала ненадлежащим образом в отношении маркетинга, продвижения и продажи противосудорожного препарата Topamax. В частности, в иске утверждалось, что OMJPI «незаконно продавала Топамакс, среди прочего, продвигая продажу и использование Топамакса при различных психических заболеваниях, кроме тех, для которых его использование было одобрено Управлением по контролю за продуктами и лекарствами (т. Е." не по назначению "использует)". В нем также говорится, что «некоторые из этих видов использования не были признанными с медицинской точки зрения показаниями, для которых программы Medicaid обеспечивали покрытие», и что в результате «OMJPI сознательно вызвала ложные или мошеннические претензии в отношении Topamax, которые были представлены или вызваны покупкой определенными федеральными фондами. программы здравоохранения.
В ответ на жалобу осведомителя Джерри Х. Брауна II, правительство США подало иск против Maersk за завышение платы за поставки войскам США, воюющим в Ираке и Афганистане. Об урегулировании, объявленном 3 января 2012 года, компания согласилась выплатить 31,9 млн долларов в виде штрафов и процентов, но не признала правонарушения. Браун имел право на выплату 3,6 млн долларов в качестве компенсации.
Самым крупным в истории урегулированием мошенничества в сфере здравоохранения было поданный GlaxoSmithKline в 2012 году, когда он заплатил в общей сложности 3 миллиарда долларов за урегулирование четырех судебных исков, возбужденных в соответствии с Законом о ложных исках и связанными с ним уголовными обвинениями. Претензии включают обвинения в том, что Glaxo занимается внебиржевой торговлей платили откаты врачам за прописывание определенных лекарств, включая Паксил, Веллбутрин и Адваир.
В 2013 г. Wyeth Pharmaceuticals Inc., фармацевтическая компания, приобретенная Pfizer, Inc. в 2009 г. выплатила 490,9 млн долларов США для урегулирования уголовной и гражданской ответственности, связанной с незаконным маркетингом препарата Rapamune для использования, которое не было одобрено FDA и потенциально опасно. Дело, U.S. ex rel. Дело Сэндлера и Пэрис против Wyeth Pharmaceuticals и Pfizer, Inc. было возбуждено несколькими информаторами и завершилось одним из крупнейших взысканий по Закону о ложных исках в отношении одного лекарства.
В 2014 году CareFusion заплатила 40,1 миллиона долларов для урегулирования обвинений в нарушении Закона о ложных исках путем поощрения использования ее продуктов не по назначению в случае United States ex rel. Кирк против CareFusion et al., № 10-2492. Правительство утверждало, что CareFusion способствовала продаже своего препарата ChloraPrep для использования, не одобренного FDA. ChloraPrep - это коммерческое название, под которым CareFusion производила препарат хлоргексидин, используемый для очистки кожи перед операцией. В 2017 году это дело было поставлено под сомнение и находилось на рассмотрении Министерства юстиции, потому что главный поверенный Министерства юстиции, исполнявший обязанности помощника генерального прокурора по этому делу, Джеффри Верткин был арестован ФБР 31 января. За попытку продать копию жалобы в секретном иске изобличителя, которая была закрыта.
В 2017 году биофармацевтический гигант Celgene Corporation заплатил 240 миллионов долларов, чтобы урегулировать обвинения, которые он продал и продавала свои препараты Thalomid и Revlimid вне лейбла в США ex rel. Brown v. Celgene, CV 10-03165 (RK) (C.D. Cal.). Дело, возбужденное бывшим торговым представителем Celgene, Беверли Браун, касалось нарушений Закона о ложных исках, включая продвижение таломида и ревлимида не по назначению для использования, не одобренного FDA и, во многих случаях, небезопасных и небезопасных. не по медицинским показаниям, предлагали незаконные откаты, чтобы заставить поставщиков медицинских услуг выбирать свои продукты, и скрывали потенциальные побочные эффекты, связанные с использованием его лекарств.
