Войти
 | |
| Тип | Дочерняя компания |
|---|---|
| Промышленность | Финансы |
| Основана | Январь 2000 (2000-январь) |
| Штаб-квартира | Город Люксембург, Люксембург |
| Продукты | (Международный) Центральный депозитарий ценных бумаг |
| Члены | 5,000+ |
| Материнская компания | Deutsche Börse |
| Веб-сайт | http://www.clearstream.com |
Clearstream - поставщик пост-торговых услуг, принадлежащий Deutsche Börse AG. Он обеспечивает расчет и хранение, а также другие сопутствующие услуги для ценных бумаг по всем классам активов. Это один из двух европейских международных центральных депозитариев ценных бумаг (второй - Euroclear ).
Clearstream управляет системами расчетов по ценным бумагам, базирующимися как в Люксембурге, так и в Германии, что позволяет хранить и переводить ценные бумаги.
Clearstream управляет своим Международным центральным депозитарием ценных бумаг (ICSD) из Люксембурга. Он также является совместным партнером Люксембургского центрального депозитария ценных бумаг (CSD), LuxCSD, вместе с Центральным банком Люксембурга. В Германии Clearstream управляет немецким центральным депозитарием Clearstream Banking AG. Clearstream имеет связи с более чем 50 внутренними рынками по всему миру, а также выпускает и хранит еврооблигации.
В 2014 году стоимость активов, находящихся на хранении от имени клиентов, составляла в среднем 12,2 триллиона евро; кроме того, Clearstream обработал 43,65 миллиона расчетных транзакций ICSD и 82,68 миллиона CSD.
Clearstream имеет около 2500 клиентов в 110 странах. Clearstream принимает в качестве клиентов центральные банки и регулируемые AML кредитные организации (например, регулируемые банки). Clearstream не принимает физических лиц в качестве клиентов, и никакие счета не открываются на имя физического лица. Поэтому Clearstream был описан как «банк для банков» («Сантехники и провидцы, история расчетов и хранения в Европе», Питер Норман).
Clearstream была основана как «Cedel» (Centrale de Livraison de Valeurs Mobilières) в сентябре 1970 года 66 крупными финансовыми учреждениями мира в качестве клиринговой организации, целью которой было минимизировать риски при расчетах по трансграничной торговле ценными бумагами, особенно в растущий рынок еврооблигаций.
В 1995 году была введена новая корпоративная структура, основанная на материнской компании Cedel International с дочерней компанией Cedelbank; два года спустя была основана новая дочерняя компания - Cedel Global Services.
Clearstream была образована в январе 2000 года в результате слияния Cedel International и Deutsche Börse Clearing. Полная интеграция Clearstream была завершена в июле 2002 года.
Сегодня Clearstream имеет операционные центры в Корке, Люксембурге, Праге и Сингапуре. У компании также есть представительства в Лондоне, Гонконге, Токио, Дубае, Нью-Йорке и Цюрихе.
Следующий график описывает консолидацию посредством слияний и поглощений среди бирж в Европейском Союзе, который имеет место с 1990-х в ответ на финансовую гармонизацию и либерализацию. Текущие, независимые (материнские) биржевые компании показаны цветом.
В июле 2010 года Clearstream основала LuxCSD вместе с Центральным банком Люксембурга, чтобы действовать как центральный депозитарий Люксембурга.
В декабре 2010 года Clearstream стала соучредителем REGIS-TR, совместного предприятия с испанским центральным депозитарием ценных бумаг Iberclear., выступать в качестве торгового репозитория для деривативов транзакций, помогая участникам выполнять свои нормативные обязательства по отчетности, возникшие в результате введения Регламента европейской рыночной инфраструктуры (EMIR).
Базируется в Люксембурге и d Германия, Clearstream находится под надзором регулирующих органов этих двух стран. В Люксембурге Комиссия по надзору за финансовой безопасностью (CSSF) является пруденциальным регулирующим органом, обладающим полномочиями в отношении всех банков и поставщиков финансовых услуг. В Германии Clearstream регулируется как банк в соответствии с Законом о банковской деятельности Германии («Kreditwesengesetz») и, следовательно, подлежит пруденциальному надзору со стороны Федерального управления финансового надзора Германии (нем. «Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht» - БаФин). Кроме того, Clearstream регулируется на каждом рынке, где есть операционные центры, например, Денежно-кредитным управлением Сингапура.
Как оператор систем расчетов по ценным бумагам в Люксембурге и Германии, Clearstream дополнительно регулируется центральными банками эти две страны, а именно Центральный банк Люксембурга и Deutsche Bundesbank.
Clearstream несет ответственность за управление, хранение / хранение и администрирование ценных бумаг (активы) на хранении. Услуги включают выплаты доходов и погашения, корпоративные действия, а также налоги и голосование по доверенности.
Большинство ценных бумаг, хранимых Clearstream, иммобилизовано. Ценные бумаги отражаются в бухгалтерской форме на счетах клиентов Clearstream независимо от того, хранятся ли они в физической или дематериализованной форме. Это означает, что они больше представлены не физическими сертификатами, а данными, введенными в системы Clearstream.
Финансирование ценных бумаг - это возможность заимствовать или предоставлять ссуду наличными или ценными бумагами под обеспечение. При финансировании ценных бумаг залог включает активы, предоставленные заемщиком в качестве гарантии для обеспечения ссуды в ценных бумагах и подлежащие аресту в случае дефолта. Управление обеспечением относится к выполнению всех задач, связанных с мониторингом обеспечения, предоставленного заемщиком для выполнения финансового обязательства (оптимизация, замещение, пополнение, снятие, инструкция по расчету, отчетность, обработка маржинальные требования и возвраты, уведомление о корпоративных событиях и т. д.).
Услуги Clearstream по управлению обеспечением, кредитованию и заимствованию ценных бумаг объединены в Global Liquidity Hub. Он обеспечивает пул ликвидности через ссылки на банки-агенты, торговые платформы, клиринговые палаты и другие рыночные инфраструктуры.
Clearstream является членом Альянса ликвидности, который был создан в январе 2013 года в качестве платформы для ЦДЦБ для сотрудничества по управлению обеспечением. Она была основана ASX, Cetip, Clearstream, Iberclear и Strate.
Clearstream разработала крупнейшую в мире платформу для обработки трансграничных фондов под названием Vestima. Он обрабатывает все типы фондов, от паевых инвестиционных фондов до биржевых фондов (ETF) и хедж-фондов.
. Помимо предоставления доступа ко всем типам фондов, Vestima поддерживает их трансграничное распространение. Услуги, предлагаемые Vestima, включают в себя маршрутизацию заказов, централизованные поставки против платежа (DVP), хранение, обслуживание активов и управление залогом.
Часто используются ICSD и CSD. вывести на рынок выпуск ценных бумаг, поскольку они обладают необходимой инфраструктурой для распределения ценных бумаг среди инвесторов, а также для расчетов и хранения. ICSD Clearstream также предоставляет услуги по хранению, что означает, что безопасность может обслуживаться на протяжении всего ее жизненного цикла. Clearstream предоставляет инфраструктуру, которая позволяет эмитентам находить инвесторов по всему миру.
Услуги Clearstream включают оценку приемлемости, выпуск и распространение внутренних, иностранных и международных (например, еврооблигаций) новых выпусков глобальных и внутренних инструментов: депозитных сертификатов, депозитарных расписок, казначейские векселя, коммерческие бумаги, краткосрочные и среднесрочные векселя, облигации, акции, варранты, облигации, привязанные к акциям, и акции инвестиционных фондов.
ICSD Clearstream осуществляет расчет по сделкам с международными ценными бумагами и внутренними ценными бумагами, обращающимися за границу. ЦДЦБ осуществляют расчет по внутренним сделкам на рынках Германии и Люксембурга. Расчеты по транзакциям между двумя ICSD, Clearstream и Euroclear, производятся через платформу электронной связи, называемую мостом.
Clearstream использует систему расчетов между поставками и платежами, обеспечивая одновременные расчеты по ценным бумагам и денежные переводы на валовой основе (trade-by -трейд) основе. Это помогает минимизировать риск, связанный с расчетами по ценным бумагам.
В период с 2001 по 2002 год соавторы опубликовали две книги Дени Роберт и Эрнест Бэкес, названные Révélation $ и La Boîte Noire, обвиняют Clearstream в том, что он организация по отмыванию денег и всемирный центр международных финансовых преступлений, совершаемых крупными банками, подставными компаниями и организованная преступность во всем мире. В ходе расследования, начатого властями Люксембурга в 2001 году, не было обнаружено никаких доказательств, подтверждающих утверждения авторов, и дело было прекращено в 2004 году.
В 2004 году список, просочившийся французскому судье, показал, что Clearstream занимался отмыванием денег. организация, прикрывающая незаконную деятельность французских бизнесменов, участвовавших в продаже военных кораблей французским оборонным гигантом Thales (до 2000 года известная как Thomson-CSF), Тайваню, и связанные с этим взятки французским чиновникам и бизнесменам. В ходе расследования, которое включало обыск помещений Clearstream и проверку счетов в 2004 году, не было обнаружено никаких доказательств, подтверждающих обвинения.
В том же году в дополнительных анонимных письмах и компакт-дисках, отправленных французским судьям, Clearstream обвинили в секретности приходится на преступников и высокопоставленных французских политиков. В конце 2005 года французские следственные органы официально объявили документы фальшивыми и прекратили дело.
Противоречие послужило поводом для создания фильма «Дело Clearstream» (2014).
В 2008 году несколько групп истцов начали исполнительное производство в США, чтобы удовлетворить судебные решения, вынесенные ими против Ирана, путем ограничения определенных позиций на счете ценных бумаг Clearstream в его банке-посреднике в США и с просьбой о передаче активов. Clearstream обжаловал ограничения и передачу права собственности.
В 2011 году истцы подали дополнительные иски, на этот раз непосредственно против Clearstream, о возмещении убытков в размере 250 миллионов долларов США в связи с предполагаемой незаконной передачей некоторых из ограниченных позиций. Clearstream заключила мировое соглашение с истцами, которое вступило в силу в 2013 году. Урегулирование предусматривало отклонение прямых требований к Clearstream, и что истцы больше не будут предъявлять иск Clearstream о возмещении ущерба, и взамен Clearstream согласился не подавать апелляцию приказ о передаче активов задержанного клиента истцам.
В 2013 году ряд истцов из США по делу 2011 года, а также другие истцы из США подали жалобу на определенные заблокированные активы, которые Clearstream считает хранитель в Люксембурге. В 2015 году суд США вынес решение об отклонении иска.
Исходя из вышесказанного, Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США расследовало в 2008 году переводы определенных ценных бумаг в рамках расчетных систем Clearstream в отношении Ирана США. правила санкций. Эти переводы в 2008 году были осуществлены в рамках решения Clearstream в 2007 году закрыть счета своих иранских клиентов. В 2013 году Clearstream вступила в переговоры с OFAC. Вопрос был урегулирован в 2014 году путем урегулирования и выплаты 151,9 млн долларов США, что не является окончательным определением того, что имело место нарушение санкций против Ирана.
