Войти
| Роберт С. Хузами | |
|---|---|
 Официальный SEC фотография | |
| Родился | (1956-08-02) 2 августа 1956 (возраст 64) |
| Alma mater | Университет Рочестера (BA ). Бостонский университет (JD ) |
| Род занятий | Прокурор |
| Работодатель | Министерство юстиции США |
| Должность | Заместитель Прокурор США в Южном округе Нью-Йорк |
Роберт С. Хузами (арабский : روبرت خوزمي; родился 2 августа 1956 г.) был заместителем прокурора США в прокуратуре США в Южном округе Нью-Йорка до 22 марта 2019 года. Ранее он был федеральным прокурором США и помощником прокурора США в офисе, а также бывшим директором Отдела по обеспечению соблюдения США. Комиссия по ценным бумагам и биржам. Ранее он был партнером юридической фирмы Kirkland Ellis. и главный юрисконсульт из Deutsche Bank AG.
Хузами родился в Бруклине и вырос в Рочестере, Нью-Йорк. Его родители были профессиональными танцорами бальных танцев и имели школу танцев.
Он учился в старшей средней школе Раш-Генриетты, которую окончил в 1974 году. После нескольких лет отпуска после школы Хузами поступил в нее. колледж, сначала учился в Университете штата Нью-Йорк в Дженезео, затем перешел в Университет Рочестера, где он был избран Фи Бета Каппа и окончил с отличием в 1979 году. Он получил степень доктора юридических наук в 1983 году на юридическом факультете Бостонского университета. С 1983 по 1984 год он был клерком в Джоне Р. Гибсоне из США. Апелляционный суд восьмого округа в Канзас-Сити, штат Миссури, а затем перешел на работу в Cadwalader, Wickersham Taft в качестве судебного партнера. 11>
Хузами работал прокурором в прокуратуре США в Манхэттене 134>Южный округ Нью-Йорка с 1991 по 2002 год. С 1999 по 2002 год он был начальником Целевой группы по борьбе с мошенничеством с ценными бумагами и сырьевыми товарами в этом офисе, где он преследовал сложные ценные бумаги и преступления белых воротничков, включая инсайдерскую торговлю, схемы Понци, бухгалтерский учет и финансовую отчетность мошенничество, организованную преступность проникновение на рынки ценных бумаг и первоначальное публичное размещение и мошенничество консультанта по инвестициям. Среди прочего, оперативная группа под руководством Хузами была ответственна за «Операцию Uptick», рассчитанную на один год совместную тайную операцию Министерства юстиции, ФБР, SEC и NASD, в ходе которой был создан «передний» инвестиционный консалтинговый бизнес, который размещался в помещениях, которые прослушивались. с санкционированными судом устройствами для прослушивания. В результате за один день по разным обвинениям в мошенничестве с ценными бумагами было арестовано 120 человек, в том числе 10 членов организованных преступных групп Бонанно и Коломбо, бывших полицейских города Нью-Йорка. детектив, 57 брокеров по ценным бумагам, 12 промоутеров, 30 корпоративных служащих, директоров и других инсайдеров, два бухгалтера, управляющий хедж-фонда и другие. Это было наибольшее число обвиняемых, когда-либо арестованных за один раз по обвинению в мошенничестве с ценными бумагами, и одно из наибольшего числа когда-либо арестованных по уголовным делам любого рода.
Одно из его дел касалось Патрика Р. Беннета, основателя Bennett Funding Group, которому было предъявлено обвинение в управлении финансовой пирамидой и обмане 12000 инвесторов на 600 миллионов долларов. Первое судебное разбирательство по делу Беннета, состоявшееся в марте 1999 года, закончилось вынесением присяжных, а судья Томас П. Гриса объявил неправильное судебное разбирательство. Хузами объявил о своем намерении продолжить судебное преследование Беннета по всем пунктам, по которым жюри не приняло решения. Второе жюри присяжных не смогло принять решение по 11 обвинениям в мошенничестве с ценными бумагами и почтовым мошенничеством, а второй судья, Джон С. Мартин-младший, в июне 1999 г. объявил неправильное судебное разбирательство по нерешенным обвинениям. Беннетт, который признался прокурорам Комиссии по ценным бумагам и биржам по семи пунктам обвинения во лжи, но в остальном настаивает на своей невиновности, был охарактеризован его адвокатами как неумелый бизнесмен, подавленный расширяющейся компанией. В тогдашней практике судья использовал свое усмотрение, чтобы осудить Беннета за мошенничество с акциями и отмывание денег. Он не был признан виновным в использовании схемы Понци, главного обвинения. Беннетту также было предписано лишить его 109 миллионов долларов, хотя он подал заявление о банкротстве в 1996 году и был признан малообеспеченным, а его адвокаты были назначены судом. Его приговорили к 22 годам, позже продлили до 30, потому что его тогдашняя жена не передала активы в счет выплат инвесторам.
Хузами был выбран тогдашними США. Адвокат Мэри Джо Уайт для работы с Эндрю К. Маккарти и Патриком Фицджеральдом в судебном преследовании «слепого шейха», Омара Абдель-Рахмана, случай, изменивший карьеру. В то время это было крупнейшее судебное разбирательство по делу о терроризме в истории США, десять обвиняемых были признаны виновными в деятельности международной террористической организации, ответственной за взрыв в Всемирном торговом центре в феврале 1993 года, и которые планировали одновременные бомбардировки Федерального бюро Штаб-квартира расследования (ФБР) в Нью-Йорке, ООН и Линкольн и Голландские туннели. Хузами также преследовал обвиняемых в убийстве Меира Кахане и планировании убийства Хосни Мубарака из Египта и генерального секретаря ООН. Хузами также руководил некоторыми начальными расследованиями в Нью-Йорке после терактов 11 сентября 2001 года.
В 2002 году Хузами был нанят Ричардом Х. Уокером работать в Deutsche Bank в Нью-Йорке в качестве руководителя отдела судебных и регуляторных расследований, где он курировал судебные и регуляторные расследования. В 2004 году его повысили до должности главного юрисконсульта по Северной и Южной Америке, где он руководил работой более 100 юристов. С 2002 по 2004 год он возглавлял их глобальные судебные и нормативные расследования. Он оставался в банке до 2009 года. Уокер, который познакомился с Хузами в Cadwalader, Wickersham Taft, когда Уокер был там партнером, позже порекомендовал его на работу правоохранительных органов в SEC, работу, которую он когда-то занимал сам.
В 2009 году Хузами был назначен председателем Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) Мэри Шапиро, чтобы стать преемником Линды Чатман Томсен после того, как Комиссия по ценным бумагам и биржам подверглись публичной критике за неспособность раскрыть схему Понци Бернарда Мэдоффа. Его назначение вызвало споры из-за того, что он работал в Deutsche Bank, международной инвестиционной компании, которая вела дела с Goldman Sachs. Некоторые изображали его как аутсайдера, но у него был 11-летний опыт работы в качестве федерального прокурора.
Унаследовав деморализованное агентство, которое высмеивали как неэффективное, Хузами начал широкую реорганизацию высокопоставленного отдела правоприменения. Он оставил максимальную зарплату, но заставил администраторов вернуться к расследованию. Он устранил слой управления. и сформировали национальные подразделения, чтобы сконцентрировать опыт в пяти областях. Он создал новую систему для сбора, систематизации, расследования и сбора данных советов и жалоб, десятки тысяч которых поступают в SEC каждый год. Новые подразделения сосредоточены на исследованиях инвестиционных консультантов, инвестиционных компаний, хедж-фондов и фондов прямых инвестиций ; производные финансовые инструменты и прочие «сложные финансовые продукты»; злоупотребления на рынке, такие как крупномасштабная инсайдерская торговля и манипулирование рынком ; муниципальные ценные бумаги и государственные пенсионные фонды ; и нарушения Закона о коррупции за рубежом. Хузами получил одобрение Комиссии на делегирование старшему персоналу полномочий по выдаче повесток в суд без предварительного утверждения и создал первый в истории Офис главного операционного директора (COO) для Отдела для решения ИТ, управления проектами, бюджета, кадровых и аналогичных вопросов, которые ранее были обработаны юристами. Хузами также нанял отраслевых экспертов, не юристов с подлинным рыночным опытом, таких как портфельные менеджеры, трейдеры, операционный персонал, структурировавшие и риск-менеджеры, которые «знают, где находятся камни и что скрыто под ними». Хузами принял эти изменения, чтобы сделать Подразделение умнее и быстрее, отметив, что «если вы имеете дело с терроризмом или мошенничеством с ценными бумагами, лучше заниматься профилактикой, чем бизнесом по очистке. Мы хотим иметь возможность выявлять правонарушения на ранних этапах цикла. и минимизировать вред для инвесторов ». Хузами также учредил новую трансграничную рабочую группу, инициативную инициативу, основанную на оценке рисков, ориентированную на американские компании, чьи крупные зарубежные операции могут иметь проблемы с бухгалтерским учетом или аудитом, и Рабочую группу по борьбе с мошенничеством MicroCap для решения давней проблемы мошенничества в связи с предложение и торговля ценными бумагами с микрокапиталом, иначе известными как «пенни-акции ». Инициативы Хузами являются крупнейшей реструктуризацией Отдела правоприменения за его 40-летнюю историю.
В рамках реструктуризации Хузами также инициировал программу сотрудничества в качестве свидетелей, призванную стимулировать лиц, осведомленных о нарушениях законодательства о ценных бумагах, для оказания помощи в расследованиях SEC. Он сказал The Washington Post : «Невозможно заменить мнение инсайдера о мошенничестве и неправомерном поведении, которое могут предоставить только сотрудничающие свидетели. Такие доказательства могут расширить наши возможности для более быстрого проведения наших расследований и принятия мер. быстро предъявить обвинения, заморозить активы и защитить инвесторов ». По словам Хузами, «программа предназначена для поощрения« инсайдеров »и других лиц к предоставлению высококачественных доказательств правонарушений на раннем этапе, чтобы мы могли минимизировать потери инвесторов и принять меры против организаторов, лидеров и менеджеров незаконных схем».
В 2011 финансовом году Отдел Правоприменения подал 735 исков, что на 8,6% больше, чем в 2010 финансовом году, и больше, чем за любой другой год в истории SEC. Он также получил 2,8 миллиарда долларов в виде штрафов и возврата денег. Один из комментаторов отметил, что, несмотря на бюджет и другие ограничения, SEC недавно «добилась ряда успехов» и добилась прогресса «несмотря на все недостатки». Конкретные дела собраны и обобщены в списке SEC основных правоприменительных мер за 2009–2012 гг..
На следующий год, 2012 финансовый год, Отдел правоприменения подал 734 исполнительных иска. Он также получил заказы, требующие выплаты штрафов на сумму более 3,0 миллиардов долларов и изъятия в пользу пострадавших инвесторов, что на 11% больше суммы, заказанной в предыдущем году. Как заявил тогда председатель Шапиро, «в каждый из последних двух лет мы возбуждали больше принудительных мер, чем когда-либо прежде, включая некоторые из самых сложных дел, которые мы когда-либо видели». Такой уровень производительности был достигнут через два года после того, как Хузами осуществил реорганизацию истории Подразделения.
В 2012 финансовом году SEC также выдала свою первую награду разоблачителям в соответствии с новыми полномочиями по разоблачению нарушений, утвержденными в соответствии с Додд-Франком. Закон.
По состоянию на ноябрь 2012 года Отдел правоприменения во время пребывания Хузами в должности предъявил обвинения 129 юридическим и физическим лицам, совершившим правонарушения, обычно связанные с финансовым кризисом, включая: (a) сокрытие рисков от инвесторов, условия и ненадлежащее ценообразование по залоговым долговым обязательствам, жилищным ипотечным ценным бумагам, обеспеченным активами коммерческим бумагам и другим сложным структурированным продуктам; (b) вводящее в заблуждение раскрытие информации о рисках и бухгалтерском учете для акционеров публичных компаний в ипотечном и ипотечном бизнесе; и (c) сокрытие масштабов рискованных ипотечных и других высокорисковых инвестиций в паевые инвестиционные фонды и другие финансовые продукты. В этих случаях 57 генеральным директорам, финансовым директорам и другим старшим должностным лицам корпорации были предъявлены обвинения, и было приказано или согласовано денежное возмещение на сумму более 2,6 миллиарда долларов, большая часть из которых была или находится в процессе возврата пострадавшим инвесторам.
Хузами был сопредседателем Рабочей группы по борьбе с мошенничеством с ценными бумагами и товарами Целевой группы по борьбе с финансовым мошенничеством (FFETF) президента Обамы (FFETF), созданной в 2009 году для судебного преследования ценных бумаг и другого мошенничества, возникшего в результате финансового кризиса. Он также был выбран в качестве одного из пяти сопредседателей дополнительной рабочей группы - Рабочей группы по жилым ипотечным ценным бумагам (RMBS) - сформированной в январе 2012 года под эгидой FFETF, чтобы сосредоточить внимание на мошенничестве при создании, выпуске и продаже. ценных бумаг с ипотечным покрытием. Среди других сопредседателей рабочей группы RMBS - генеральный прокурор Нью-Йорка Эрик Шнайдерман. С момента создания Рабочей группы RMBS SEC возбудила иски против двух крупных инвестиционных фирм, которым было приказано выплатить в общей сложности почти 420 миллионов долларов за вводящих в заблуждение инвесторов в связи с сотнями ценных бумаг, обеспеченных жилищной ипотекой.
С октября 2009 года по ноябрь 2012 года Отдел по правоприменению подал 168 исков по инсайдерской торговле, что является максимальным показателем в истории Комиссии по ценным бумагам и биржам за любой трехлетний период. В этих действиях SEC обвинила 410 физических и юридических лиц в незаконной торговле на общую сумму почти 900 миллионов долларов незаконной прибыли. К этим случаям относятся дела, связанные с Galleon, экспертными сетями, Раджем Раджаратнамом и Раджатом Гуптой. (См. Список основных правоприменительных мер Комиссии по ценным бумагам и биржам.) Кроме того, Хузами поддержал использование сложного анализа данных для выявления моделей подозрительной торговли и других неправомерных действий среди огромного количества советов и жалоб, которые получает SEC.
Бывший следователь SEC, Гэри Агирре, которого уволили после того, как он поставил под сомнение отказ SEC возбудить дело об инсайдерской торговле против Джон Дж. Мак подверг критике программу сотрудничества Комиссии по ценным бумагам и биржам, инициированную Хузами. Агирре говорит, что это превращает SEC в посредника между фирмами Wall Street и Министерством юстиции, который будет вести переговоры о штрафах и обходить тюремный срок. Как описывает это Агирре: «Во-первых, SEC и игрок с Уолл-стрит договариваются о штрафе, который игрок заплатит SEC. Затем Министерство юстиции берет на себя обязательство пройти, чтобы игрок знал, что он« в безопасности ». В-третьих, игрок платит SEC - и, в-четвертых, игрок получает пропуск от Министерства юстиции ". Хузами подвергся критике за новую политику, которую сенатор-республиканец Чак Грассли говорит, основываясь на обвинениях Агирре, собственное руководство SEC по обеспечению соблюдения запрещает, и сенатор попросил разъяснений по поводу замечаний Хузами. Хузами категорически оспорил опасения, высказанные по поводу программы сотрудничества в письме от 18 февраля 2011 года, адресованном сенатору Грассли. Он отметил, что программа сотрудничества была полностью поддержана всеми пятью членами Комиссии по ценным бумагам и биржам в заявлении о политике в январе 2010 года, и тем самым признал ценность, которую кооператоры привносят в программу обеспечения соблюдения. Он описал, как Министерство юстиции (Министерство юстиции ) принимает собственные решения о том, как разрешать свои дела, и имеет свои собственные процедуры и соображения по оценке и работе с потенциальными сотрудниками, которые они не могли и не могли делегировать ТРЦ. Таким образом, Хузами написал, что инициатива сотрудничества действует в полном соответствии с многолетней практикой SEC и указаниями в ее руководстве по обеспечению соблюдения. Ценность программы сотрудничества была недавно подчеркнута, когда Хузами выступил с публичным заявлением в связи с делом AXA Rosenberg Group LLC. В этом случае помощь сотрудничающего свидетеля заключалась в том, что количественный хедж-фонд выплатил 217 миллионов долларов пострадавшим инвесторам, штраф в размере 27,5 миллионов долларов, а ответственному менеджеру, Барру М. Розенбергу, был предоставлен пожизненный бар от индустрии.
Несколько месяцев спустя, в августе 2011 года, Мэтт Тайбби сообщил, что в течение двух десятилетий SEC «систематически уничтожала записи своих предварительных расследований после того, как они [были] закрыты», что привело к труднее и менее вероятно, что преступления на Уолл-стрит будут расследованы и, в конечном итоге, привлечены к ответственности. 17 августа 2011 года сенатор Грассли снова написал в SEC, чтобы обратиться к свидетельству разоблачителя об уничтожении документов. Хузами сказал, что Шапиро попросил его ответить на вопросы Грассли относительно уничтожения документов. В своем ответе он утверждал, что расследованию не препятствовали. Хузами отметил, что эта политика не применялась к расследованиям Комиссии по ценным бумагам и биржам, а только к «предварительным расследованиям», которые представляют собой просто «быстрый просмотр легкодоступной информации, чтобы определить, следует ли начинать [фактическое] расследование». Хузами сказал, что отсутствие документов в этой ограниченной категории запросов вряд ли повлияет на фактическое расследование, потому что: (i) Комиссия по ценным бумагам и биржам сохранила ключевую информацию о таких запросах в доступной для поиска электронной базе данных за 1998 год, которая помогает сотрудникам «соединиться» точки "между настоящими и прошлыми исследованиями; (ii) что с 2003 года эти расследования были либо закрыты, либо преобразованы в «расследование» всего лишь через 60 дней, очень короткий период, в течение которого маловероятно, что важные материалы были получены и / или не могли быть скопированы; и (iii) сотрудникам SEC было запрещено выдавать повестки для дачи показаний или документов во время этих ограниченных расследований, и, таким образом, полученные документы были из общедоступных источников и могли быть получены. Согласно The Wall Street Journal, Грассли не впечатлился. В своем заявлении он сказал: «Нет смысла в том, чтобы агентство, ответственное за расследования, захотело избавиться от потенциальных доказательств». В заявлении говорится: «Если эти обвинения верны, агентство должно объяснить, почему оно уничтожило документы, сколько документов было уничтожено в течение какого периода времени и в какой степени его действия соответствовали закону». Он сказал: «Похоже, что аргумент SEC основан на заявлении о том, что ничего значительного не было уничтожено», но затем отметил, что это утверждение не может быть проверено, поскольку документы больше не доступны. Генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам провел расследование по этому поводу и пришел к выводу, что (i) рассматриваемая политика действует с 1981 года; (ii) за давней политикой не стояло «никаких ненадлежащих мотивов»; и (iii) не было никаких доказательств того, что конкретным расследованиям препятствовало уничтожение записей, хотя они не проводили исчерпывающий аудит или обзор ».
С августа 2013 г. до января 2018 года Хузами был партнером в правительственной группе и группе внутренних расследований в офисах Kirkland Ellis LLP в Нью-Йорке и Вашингтоне. Его практика была сосредоточена на представлении интересов лиц и компаний, причастных к гражданским и уголовным правоприменительным искам в США и других странах. как параллельные коллективные иски и гражданские тяжбы.
5 января 2018 г. временный прокурор США в Южном округе Нью-Йорка Джеффри Берман назвал Хузами в качестве Заместитель прокурора США по Манхэттену. В этой новой должности Хузами был заместителем руководителя более 230 помощников прокурора США по гражданским и уголовным делам в Управлении, которые ведут дела, связанные с терроризмом, коррупцией в обществе, наркотиками, организованными и насильственными действиями. преступная деятельность, гражданские права, мошенничество с ценными бумагами и другие неправомерные действия. Из-за отвода прокурора США Бермана Хузами стал исполняющим обязанности прокурора Соединенных Штатов Америки по делу США против Коэна, в котором Майкл Коэн, бывший советник президента Дональда Трампа, был признан виновным в налоговых, банковских махинациях и избирательной кампании. финансовые нарушения, последнее из которых возникло в результате выплаты секретных денежных выплат двум женщинам в рамках стратегии «поймай и убей», разработанной в интересах президентской кампании президента Трампа 2016 года. В связи с этим делом Хузами подписал контракт с апрелем 2018 года о рейде на дом и офис адвоката Дональда Трампа Майкла Коэна, поскольку Берман был отстранен от участия в этом деле. Хузами переехал из Вашингтона в Нью-Йорк, работая заместителем прокурора США, и покинул эту должность в марте 2019 года, чтобы вернуться к своему дому и семье в Вашингтон, округ Колумбия
3 сентября В 2019 году Хузами перешел в компанию по оказанию финансовых услуг Guggenheim Partners в качестве управляющего партнера и главного юридического директора. У Гуггенхайма три основных направления бизнеса: управление активами и консультирование инвесторов; комплексный инвестиционный банкинг и бизнес на рынках капитала; и страховые услуги.
Хузами ушел в отставку с должности Директора по обеспечению соблюдения и закончил свою работу в SEC в январе 2013 года после четырех лет службы. В июле 2013 года он устроился на работу в Kirkland Ellis, крупную юридическую фирму, базирующуюся в Чикаго, в офисе в Вашингтоне, округ Колумбия. Хузами является партнером Группы по правительственным и внутренним расследованиям Киркленда. В своей серии под названием «Вращающаяся дверь» The New York Times сказала: «Как партнер в Kirkland, г-н Хузами будет представлять некоторые из тех же корпораций, которые курирует SEC. Критики говорят, что эта вращающаяся дверь - обычное дело. в SEC - подрывает независимость агентства и неразрывно связывает его с Уолл-стрит ".
Центр отзывчивой политики представил Хузами как избранный револьвер в своей базе данных Revolving Door.
В то время как Мэри Шапиро выбрала Хузами на должность директора по обеспечению соблюдения, председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам был назначен президентом-демократом президентом Бараком Обамой, а также выступил перед Республиканским национальным съездом в 2004 году от имени тогдашнего президента Джорджа Буша о продлении действия Патриотического закона. 28 апреля 2005 г. он дал показания перед подкомитетом Палаты представителей по преступности, терроризму и национальной безопасности в поддержку повторного утверждения Патриотического акта. Он также пожертвовал максимальный личный вклад в размере 2300 долларов на президентскую кампанию Джона Маккейна.
В 1996 году Хузами был удостоен награды генерального прокурора за выдающиеся заслуги, что свидетельствует о «необычайном мужестве и добровольный риск для жизни при совершении действия, которое принесет прямую выгоду Министерству юстиции или стране ". В 1997 году он получил премию Федерального прокурора Фонда правопорядка. В 2001 году он получил награду Генри Л. Стимсона за выдающиеся заслуги перед обществом от Коллегии адвокатов Нью-Йорка. В 2009 году Хузами был назван журналом Ethisphere Magazine № 34 в списке «100 самых влиятельных людей в деловой этике» за год. В октябре 2012 года Уорт идентифицировал его как № 40 в «100 самых влиятельных людях в сфере финансов». Хузами выступил с речью в 2019 году на юридическом факультете Бостонского университета.
