Promontory Financial Group

Promontory Financial Group, стопроцентная дочерняя компания IBM, является глобальной консалтинговой фирмой, которая консультирует клиентов по различным вопросам финансовых услуг, включая вопросы регулирования, соответствие, управление рисками, ликвидность, реструктуризация, приобретения, комплексная проверка, внутренние расследования и кибербезопасность.

• 1 Организация
• 2 Сотрудники
• 3 Задания
• 4 Принудительные меры штата Нью-Йорк
• 5 Ссылки

Компания была основана в 2001 году Юджин Людвиг, который служил контролером валют при президенте Билле Клинтоне, и Альфред Х. Мозес, партнер юридической фирмы Covington Burling LLP. Promontory находится в Вашингтоне, округ Колумбия, и имеет 18 дополнительных офисов и филиалов по всему миру, в Атланте, Пекине, Брюсселе, Денвере, Дубай, Дублин, Гонконг, Стамбул, Лондон, Мадрид, Милан, Нью-Йорк, Париж, Сан-Франциско, Сингапур, Сидней, Токио и Торонто.

IBM объявила о запланированном приобретении Promontory в сентябре 2016 года и завершила сделку в ноябре 2016 года.

Promontory Financial связана с несколькими компаниями с аналогичными названиями:

• Promontory Forensics Solutions, LLC
• Promontory Growth and Innovation
• Promontory Human Capital Solutions
• Promontory Risk Review, LLC

Примерно 170 консультантов, работающих в Promontory, были бывшие сотрудники органов финансового надзора. Средства массовой информации иногда называют Промонториал «теневым регулятором» Уолл-Стрит.

Бывшего председателя Соединенного Королевства Управления финансовых услуг Сэр Каллум Маккарти не является директором и председателем Promontory Financial Group (Великобритания). Бывший управляющий директор Соединенного Королевства Управление финансовых услуг Майкл Фут - международный вице-председатель. Европейское отделение в Брюсселе в настоящее время представляет Раффаэле Козимо, который ранее работал в Banca Nazionale del Lavoro в Риме. Элизабет МакКол является ответственным партнером нью-йоркского офиса фирмы.

Среди бывших руководителей - покойный бывший министр экономики и финансов Италии Томмазо Падоа -Шиоппа, который был председателем Promontory Financial Group Europe; и предыдущие помощник министра финансов США Дэвид Нейсон и губернатор Федеральной резервной системы Сара Блум Раскин, которые были управляющими директорами. Бывший председатель США Комиссия по ценным бумагам и биржам Мэри Шапиро присоединилась к Promontory в апреле 2013 года в качестве управляющего директора и председателя ее практики управления и рынков, а затем стала заместителем председателя консультативного совета фирмы.

После обнаружения убытков от курсовой разницы в своей американской банковской дочерней компании Allfirst Financial Inc., Allied Irish Bank в 2002 году нанял Promontory для проведения внутреннего расследования. 14 марта 2002 года Promontory выпустила «Отчет Людвига». В отчете подробно рассказывалось, как трейдер Джон Руснак скрыл убытки в размере 691 млн долларов за пять лет. В отчете сделан вывод, что Руснак, уволенный за участие в торговых убытках, не получил активной помощи изнутри или за пределами банка. Promontory обнаружил, что механизмы внутреннего контроля и аудита были недостаточными.

Promontory дал дальнейшие консультации правительству США и других стран, таких как Камерун и Исландия.

Promontory был нанят для проведения по приказу Святейшего Престола всестороннего расследования всех контактов с клиентами Института религиозных дел (итальянский : Istituto per le Opere di Religione - IOR), часто также называемый банком Ватикана, по отмыванию денег под руководством Элизабет МакКол (генеральный директор Promontory Europe) и Раффаэле Козимо (главный операционный директор Promontory Europe).

После кризиса субстандартного ипотечного кредитования Promontory была одной из нескольких консалтинговых фирм, выбранных федеральными банковскими регуляторами для проведения проверок случаев потери права выкупа ссуд, инициированных 16 компаниями по обслуживанию ипотечных кредитов. Promontory проанализировала деятельность по обращению взыскания на Bank of America, PNC Financial Services и Wells Fargo, в том числе более 250 000 кредитных договоров. Promontory было выплачено 927 миллионов долларов, что вызвало резкую критику и сомнения в независимости экспертизы. Слушание было организовано США. Банковский комитет Сената для оценки того, не передали ли регулирующие органы слишком большие надзорные полномочия частным консалтинговым фирмам, таким как Promontory.

В августе 2015 года Promontory вступила в соглашение с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка для разрешения утверждений штата о сокращении количества отчетов о соответствии для британского банковского клиента Standard Chartered Bank. Promontory согласилась выплатить штраф в размере 15 миллионов долларов и в течение шести месяцев воздерживаться от принятия новых консультационных услуг в Нью-Йорке.

1. ^ Хорвиц, Джефф; Аспан, Мария (15 марта 2013 г.). "Как промонториал стал теневым регулятором банковского дела". Журнал American Banker. Получено 15 июля 2013 г. Имея около 400 сотрудников и около 1400 консультантов, Promontory Financial Group создала теневую сеть между банками и регулирующими органами. Фирма представляет собой своего рода омнибус бывших регулирующих органов, способный прогнозировать, имитировать, а иногда даже заменять надзорных органов финансового сектора.
2. ^Дуглас, Даниэль (2 августа 2013 г.). «Возвышение мыса» (JavaScript). Вашингтон Пост. Бизнес. Вашингтон, округ Колумбия: с Bloomberg (финансовые услуги). п. 2 из 4. Проверено 9 сентября 2013 г. Имея 383 сотрудников от Торонто до Токио, Promontory реализовала почти 1600 проектов.
3. ^«Promontory Group подписывает контракт с IBM», Wall Street Journal, 29 сентября 2016 г.
4. ^«IBM закрывает приобретение Promontory Financial Group», пресс-релиз IBM, 22 ноября 2016 г.
5. ^«Аффилированные компании». Промонториальная финансовая группа. Проверено 18 июля 2013 г.
6. ^«Лондон». Промонториальная финансовая группа. 1 апреля 2013 г. Получено 30 июля 2013 г.
7. ^Julia La Roche (2 апреля 2013 г.). «Бывший глава Комиссии по ценным бумагам и биржам Мэри Шапиро присоединяется к финансовой группе« Теневой регулятор »». Business Insider.
8. ^«Советы банков обсуждают отчет об убытках валютного трейдера», Джонатан Фюрбрингер, New York Times, 13 марта 2002 г.
9. ^Promontory Financial Group (12 марта 2002 г.). «Отчет Людвига: последствия для корпоративного управления» [Отчет для советов директоров союзных ирландских банков, p.l.c., Allfirst Financial Inc. и Allfirst Bank относительно убытков от валютных операций] (PDF). MCB UP Ltd. Архивировано из оригинала (pdf) 4 марта 2016 г. Дата обращения 25 июля 2013 г.
10. ^Pierre-Yves Thoraval (15 апреля 2011 г.). «Отчет о надзоре Исландии» [Подготовлен для властей Исландии, FME и МВФ] (pdf; 9,2 МБ). Банковский надзор. Промонториальная финансовая группа. Проверено 15 июля 2013 г.
11. ^Кэрол Мэтлак (2 июля 2013 г.). «Скандал с контрабандой денег грозит потопить банк Ватикана» [Promontory Financial Group проведет судебно-медицинскую экспертизу и проверит отношения с клиентами банка Ватикана, которые, по мнению некоторых, могут быть «непоправимыми»]. Businessweek. Проверено 27 июля 2013 г.
12. ^«Отставка из состава правления». L'Osservatore Romano. 3 июля 2013 г. Получено 30 июля 2013 г.
13. ^Протесс, Бен; Сильвер-Гринберг, Джессика; Сенатор Браун, Шеррод (20 июня 2013 г.). «Сенатор критикует отсутствие надзора за консультантами банков - NYTimes.com». DealBook. Нью-Йорк Таймс. Проверено 15 июля 2013 г. Новые документы предполагают, что Promontory Financial Group, которая проверяла ссуды для Wells Fargo, Bank of America и PNC, была самой высокооплачиваемой среди консультантов. Фирма, которой управляет бывший контролер валюты Юджин Людвиг, получила 927 миллионов долларов за рассмотрение более 250 000 файлов ссуд, согласно документам, предоставленным Банковскому комитету Сената и рассмотренным The Times.
14. ^Протесс, Бен; Сильвер-Гринберг, Джессика (9 апреля 2013 г.). "Промонториальный финансовый комитет привлекает внимание Вашингтона - NYTimes.com" [Бывшие регулирующие органы находят дом в мощной фирме]. DealBook. Нью-Йорк Таймс. Проверено 15 июля 2013 г.
15. ^http://www.dfs.ny.gov/about/press/pr1508181.htm

• Портал по бизнесу и экономике