Эрик Суонсон

Эрик Дж. Свансон Американский юрист, работавший в США. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) датировала и в конечном итоге вышла замуж за племянницу Бернарда Мэдоффа, в то время как SEC расследовала инвестиционную фирму Мэдоффа на предмет того, что в итоге оказалось массивной схемой Понци. Суонсон в настоящее время является старшим вице-президентом, главным юрисконсультом и секретарем BATS Global Markets, третьей по величине фондовой биржи в США.

Суонсон работал в Комиссии по ценным бумагам и биржам в качестве юриста с 1996 по 2006 год, поднявшись до уровня помощника директора Управления инспекций и экспертиз. Впоследствии он работал в Ameriprise Financial в качестве вице-президента по стратегии регулирования.

Суонсон женат на Шане Мэдофф, которая работала в фирме своего дяди Бернарда Мэдоффа в качестве специалиста по соблюдению правил и соответствия и поверенного, пока она не была закрыта, когда многомиллиардные -доллар Раскрыт инвестиционный скандал Мэдоффа. Свонсон впервые познакомился с Шаной Мэдофф, когда он проводил неадекватную проверку SEC на предмет того, была ли фирма Берни Мэдоффа ведущей клиентской торговлей из подразделения по маркетингу, полностью игнорируя многомиллиардную схему Понци что кузены Шаны (сыновья Берни) разоблачат SEC в декабре 2008 года.

• 1 Молодость и образование
• 2 Комиссия по ценным бумагам и биржам
• 3 Мэдофф
• 4 Ameriprise Financial
• 5 BATS
• 6 Источники
• 7 Внешние ссылки

Суонсон, Миннеаполис, Миннесота, уроженец, окончил Университет Миннесоты (BA; 1990) и получил степень юриста в Школе права Хэмлайнского университета (JD; 1993).

После В течение периода времени, в течение которого он занимался юридической практикой, не связанной с ценными бумагами, Суонсон работал юристом в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) с августа 1996 года по 2006 год. Находясь в SEC, он получил в августе 2004 г. награду Capital Markets Award, связанную с работой в области проверки SEC конфликтов интересов. В конце своего срока пребывания в должности он был помощником директора Управления инспекций и проверок соответствия и подчинялся руководителю программы инспекций SEC, руководя 8–18 штатными сотрудниками.

Суонсон - муж Шаны Мэдофф, дочери Питера Мэдоффа. Она также является племянницей Бернарда Мэдоффа, который руководил схемой Понци, которая считается крупнейшим финансовым мошенничеством в истории США. Она работала под руководством своего отца в фирме своего дяди, Bernard L. Madoff Investment Securities (BMIS), в качестве специалиста по соблюдению правил и норм и поверенного. Она сообщила своему отцу, который отвечал за соблюдение BMIS своих юридических и нормативных обязательств, и подписала документы, заверяющие SEC в том, что деловые записи BMIS правдивы и точны.

Свонсон познакомился с Шаной Мэдофф в апреле 2003 года. двое встретились в 2003 году на отраслевом мероприятии во время проверки Берни Мэдоффа Комиссией по ценным бумагам и биржам на предмет того, руководил ли Берни Мэдофф заказами клиентов, полностью пропуская многомиллиардную схему Понци, которая будут разоблачены в декабре 2008 года. После этого у них были периодические контакты в связи с выступлением Суонсона на отраслевых мероприятиях, организованных комитетом SIFMA, в котором заседала Шана Мэдофф. В течение 2003 года Суонсон направил отцу Шаны Питеру Мэдоффу два нормативных запроса, хотя ко времени второго запроса ответственность за экспертизу была передана другому помощнику директора SEC.

В марте 2004 года юрист SEC Женевьеветт Уокер-Лайтфут, которая проверяла фирму Мэдоффа, задала Суонсону (руководителю босса Уокер-Лайтфут) вопросы о необычной торговле в фонде Берни Мэдоффа; Уокеру-Лайтфуту было приказано вместо этого сосредоточиться на несвязанном вопросе. Начальник Суонсона и Уокер-Лайтфут попросил ее исследования, но не принял никаких мер.

В феврале 2006 года помощник директора Джон Ни послал Суонсону электронное письмо о том, что региональное отделение SEC в Нью-Йорке расследует жалобу Бернарда Мэдоффа возможно, у него была «самая крупная схема Понци за всю историю». В апреле 2006 года Суонсон начал встречаться с Шаной Мэдофф. Свонсон сообщил об этих отношениях своему руководителю, который написал в электронном письме: «Думаю, в ближайшее время мы не будем расследовать Мэдоффа».

В 2006 году Нью-йоркское правоприменительное управление SEC, в которое Суонсон не входил, закрыл расследование Берни Мэдоффа. 15 сентября 2006 года Суонсон покинул SEC. 8 декабря 2006 г. Суонсон и Шана Мэдофф обручились.

В 2009 г., после того, как разразился скандал, генеральный инспектор SEC Х. Дэвид Коц провел расследование и пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что романтические отношения Свонсона с Шаной Мэдофф повлияли на завершение расследования SEC в отношении Мэдоффа. Однако он пришел к выводу, что: «Общение Суонсона с Шаной в течение того периода времени, когда он занимался расследованием дела ее дяди и фирмы отца, создало видимость потенциального конфликта интересов».

29 сентября 2007 года на свадьбе Суонсона и Шаны Мэдофф присутствовала Лори Ричардс, директор по расследованиям и экспертизам SEC, которая курировала отдел, в котором Суонсон работала в SEC. В 2008 году Бернард Мэдофф рассказал на деловом круглом столе о своих «очень близких» отношениях с юристом SEC и усмехнулся: «Моя племянница даже вышла замуж за одного». В апреле 2009 года Ричардс отказалась от расследования Мэдоффа.

После работы в SEC Суонсон была вице-президентом по стратегии регулирования в Ameriprise Financial, компания финансовых услуг, базирующаяся в Миннесоте.

Суонсон - старший вице-президент, главный юрисконсульт и секретарь BATS Global Markets, электронной фондовой биржи, которая является третьей по величине фондовой биржей в Соединенных Штатах, на которую он пришел в качестве главного юрисконсульта в январе 2008 года. Он был нанят частично, чтобы помочь бирже в ее усилиях по получению статуса биржи от SEC.