Войти
| Дэвид Коц | |
|---|---|
| Генеральный инспектор Комиссии по ценным бумагам и биржам | |
| В офисе . 5 декабря, 2007 - 30 января 2012 | |
| Президент | Джордж У. Буш. Барак Обама |
| Предыдущий | Нельсон Эгберт (исполняющий обязанности) |
| Преемник | Ноэль Мэлони (исполняющий обязанности) |
| Генеральный инспектор Корпуса мира | |
| Действующий . 6 января 2006 г. - 5 декабря 2007 г. | |
| Президент | Джордж Буш |
| Предшественник | Чарльз Смит |
| Преемник | Кэти Буллер |
| Личные данные | |
| Родился | Гарольд Дэвид Котц. (1966-06-24) 24 июня 1966 г. (54 года). Торонто, Канада |
| Образование | Мэрилендский университет, Колледж-Парк (BA ). Корнельский университет (JD ) |
Х. Дэвид Коц, также известный как Гарольд Дэвид Коц (родился 24 июня 1966 г.), является управляющим директором Berkeley Research Group.
Коц был юристом в судебных разбирательствах в трех юридических фирмах с 1990–99, а затем адвокат по трудовым спорам в США. Агентство международного развития с 1999–2002 гг. Он работал в Корпусе мира в качестве юриста, занимающегося вопросами труда и насильственных преступлений, а также генеральным инспектором с 2002 по 2007 год.
Затем он был генеральным инспектором в США. Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) с декабря 2007 года до его отставки в январе 2012 года. В SEC его отдел проводил расследования нарушений, конфликтов интересов и неспособности SEC раскрыть схемы Понци. Он передал 30 дел в Министерство юстиции; 2 человека были привлечены к ответственности, в результате чего был вынесен обвинительный приговор. В 2012 году в ходе независимой проверки его поведения генеральным инспектором Почтовой службы США был сделан вывод о том, что Котц нарушил правила о конфликте интересов, проводя расследования в отношении лиц, с которыми он состоял в личных отношениях.
Один конфликт был связан с принятием Коца три билета на футбольный матч по субсидированной цене от финансового консультанта.
Коц окончил с отличием Университет Мэриленда, Колледж-Парк в 1987 году, со степенью бакалавра. в правительстве и политике и получил степень доктора права в юридической школе Корнелла в 1990 году.
В начале своей карьеры Коц работал в качестве юрист трех юридических фирм, занимающихся коммерческими судебными разбирательствами, вопросами дискриминации, телесных повреждений и сексуальных домогательств: Graham James (1990–92) и Stults Balber (1992–94) в Нью-Йорке, и Pepper Hamilton LLP (1994–99) в Вашингтоне, округ Колумбия.
Котц работал в США. Агентство международного развития (USAID) с 1999 по 2002 год, где он был советником прокурора в офисе главного юрисконсульта, а затем начальником Управления труда и отношений с сотрудниками.
Коц присоединился к Корпусу мира в 2002 году и проработал там до 2007 года, в течение которого он занимался трудовыми арбитражами, жалобами сотрудников и судебным преследованием изнасилований, сексуальных домогательств и другие насильственные преступления против добровольных эерс. В течение трех лет он был заместителем главного юрисконсульта. Начиная с 2006 года, он работал в Корпусе мира в качестве генерального инспектора.
В декабре 2007 года Котц затем стал генеральным инспектором в ценных бумагах и биржах. Комиссия (SEC) после отставки его предшественника Вальтера Стахника. Ему было поручено проводить независимые объективные проверки процедур и практик SEC, способствующих экономии, результативности и действенности. Его отчеты касались того, что Комиссия по ценным бумагам и биржам не раскрыла схему Мэдоффа Понци и программу аренды офисов SEC после финансового пересмотра Додда-Франка.
Срок пребывания Коца в Комиссии по ценным бумагам и биржам был спорным и неоднозначным, отмечен критическими расследованиями, обвинениями в том, что в некоторых из его расследований не хватало доказательств правонарушений и искаженных фактов для построения дела, критики в его адрес за конфликт интересов и нарушений этики, а также определения того, что у него были ненадлежащие отношения с сотрудником SEC. Согласно его отчетам, он передал около 30 дел в Управление юстиции, по 2 из которых было возбуждено уголовное дело, по состоянию на сентябрь 2011 года был вынесен 1 обвинительный приговор. Мэри Шапиро, председатель Комиссии по ценным бумагам и биржам. в своем заявлении о своем уходе из SEC похвалила Коца как «преданного государственного служащего, который служил агентству с большим отличием».
Коц расследовал почему SEC не удалось обнаружить мошенничество Мэдоффа на 19 миллиардов долларов . Мэдофф признал себя виновным в мошенничестве и сейчас отбывает 150-летний срок. Он также исследовал ответы SEC на письменные жалобы на Мэдоффа с 1992 года. В сентябре 2009 года Коц выпустил 477-страничный отчет, в котором описывались многочисленные неудачи со стороны SEC, не сумевшей раскрыть схему Понци Мэдоффа, несмотря на три экспертизы и два расследования. Коц продолжил это с подробными рекомендациями по улучшению процедур и обучения SEC. Говоря о жертвах Мэдоффа, Коц заметил: «Жизни людей разрушаются, но они могут найти некоторое утешение, зная, что в результате произошли изменения».
Расследование Коца показало, что Комиссия по ценным бумагам и биржам получила более чем достаточно информации в форма подробных и существенных жалоб на протяжении многих лет. OIG обнаружило, что в период с июня 1992 года по декабрь 2008 года, когда Мэдофф признался, SEC получила шесть существенных жалоб, которые вызвали серьезные опасения относительно операций хедж-фонда Мэдоффа и должны были вызвать вопросы о том, действительно ли Мэдофф занимался торговлей.
Одним из его выводов в ходе расследований, связанных с Мэдоффом, было то, что у главного юрисконсульта SEC, Дэвида М. Беккера, был конфликт интересов, поскольку его семья вложила 2 миллиона долларов в Мэдоффа. Коц передал этот вопрос в США. Уголовное управление Управления юстиции. Адвокат Беккера сказал, что чиновники SEC знали об инвестициях, и не рекомендовали ему отказываться от самоотвода. Беккер сказал:
Я видел, как генеральный инспектор Коц делал это раньше, поднимал шум... насчет отправки отчетов в Министерство юстиции. Ни с одним из них ничего не произошло, и некоторые из них... с тех пор, как я работал в SEC, вызывали смех.
Министерство юстиции отказалось заниматься этим вопросом.
Он также исследовал, есть ли романтические отношения между Эрик Суонсон, помощник директора SEC отдела инспекций и проверок соответствия, и племянница Берни Мэдоффа и штатный поверенный по вопросам комплаенса Шана Мэдофф, с которой Суонсон познакомился в 2003 году, когда проводил расследование ее дядя Берни и его фирма по управлению схемой Понци оказали влияние на закрытие SEC расследования Мэдоффа. Свонсон покинул SEC в 2006 году, обручился с Шаной Мэдофф через три месяца и женился на ней в 2007 году. Коц пришел к выводу, что нет никаких доказательств того, что их отношения повлияли на завершение расследования SEC.
Финансовый аналитик и информатор Гарри Маркополос сказал, что Коц «не ослаблял [и он] восстановил мою веру» в деле Мэдоффа.
В марте В 2010 году Котц опубликовал еще один отчет, в котором говорится, что SEC также не удалось раскрыть схему Понци на 7 миллиардов долларов, которую совершил Аллен Стэнфорд. Котц обнаружил, что Комиссия по ценным бумагам и биржам с 1997 года подозревала, что Стэнфорд управляет схемой Понци, но не приказала провести официальное расследование до 2005 года. Котц обвинил Спенсера Бараша в конфликте интересов, поскольку он участвовал в принятии решений не расследовать Стэнфорд, когда он был главой правоприменения в региональном офисе SEC, а затем кратко представлял Стэнфорд в SEC после ухода из SEC. В 2012 году Бараш согласился выплатить штраф в размере 50 000 долларов США для урегулирования иска Министерства юстиции о конфликте интересов. Он заявил, что не считает себя виновным, но решил избежать длительной судебной тяжбы.
В последующем 66-страничном отчете генерального инспектора Дэвида К. Уильямса из Почтовой службы США о поведении Коца было обнаружено, что сам Котц «имелся конфликт интересов» и не должен был начинать расследование, потому что один из вовлеченных юристов был его личным другом.
Коц расследовал дело о противоречии сообщил бывший юрист SEC, который утверждал, что был уволен, чтобы помешать его расследованию инсайдерской торговли в Pequot Capital Management. Котц рекомендовал привлечь к дисциплинарной ответственности Линду Чатман Томсен, директора Отдела по обеспечению соблюдения SEC. Его рекомендация не была принята, и никаких дисциплинарных мер принято не было.
Исследования Коц в 2010 и 2011 годах показали, что сотрудники SEC использовал свои рабочие компьютеры для доступа порнографических сайтов во время бизнес часов. Он опубликовал два отчета, документирующих свои выводы.
В 2011 году Котц опубликовал отчет, в котором критиковал SEC за его 10-летнюю аренду нового здания площадью 900 000 квадратных футов (557 миллионов долларов).
Сотрудники SEC (включая Линду Байер, исполняющую обязанности начальника отдела политики закупок, и Нэнси МакГинли, поверенный по правоприменению, в апреле 2011 г.), с Советом генеральных инспекторов по вопросам добросовестности и эффективности (CIGIE). Они утверждали, что Коц исказил факты, чтобы построить дело, и что он создал культуру страха в Комиссии по ценным бумагам и биржам перед «ложными обвинениями и местами». Коц стремилась привлечь Байер к дисциплине, но ее менеджеры отказались принять меры. Коц также направил уголовное дело в федеральную прокуратуру относительно торговли Макгинли, но Министерство юстиции отказалось действовать. Коц отверг обвинения, но в конечном итоге покинул SEC в разгар скандала, касающегося этических норм и потенциальных конфликтов интересов. Обвинения, которые Коц отрицал, были в конечном итоге отклонены.
Еще одним подателем жалобы на Коца был бывший начальник отдела расследований, Дэвид Вебер, который обвинил Коца в ненадлежащем поведении в ходе расследования Мэдоффа. В ноябре 2012 года, после того как его уволила SEC, Вебер подал федеральный иск, утверждая, что дела Мэдоффа и Стэнфорда могли быть скомпрометированы личными отношениями Коца с некоторыми из причастных к делу людей. Независимая внешняя проверка обвинений Вебера Генеральным инспектором Дэвидом К. Уильямсом из США. Почтовая служба обнаружила, что Коц мог иметь конфликт интересов в нескольких расследованиях из-за личных отношений с людьми, в отношении которых ведется расследование. Коц ответил на гражданский иск, заявив, что «по какой-то необъяснимой причине мое имя было заточено в самые нелепые и невероятные обвинения», заявив, что Вебер был нанят на должность за пару недель до отъезда Коца из SEC, что Коц почти не общался с ним и ничего не знал о том, почему Вебера отправили в отпуск и в конечном итоге уволили, или об утверждениях Вебера о возмездии. Комиссия по ценным бумагам и биржам рассчиталась с Вебером на 580 000 долларов, что является одним из самых высоких расчетов Комиссии по ценным бумагам и биржам в деле о преследовании информаторов в мае 2013 года.
Из-за опасений по поводу ненадлежащего поведения со стороны Генерального инспектора Коца Дэвид К. Уильямс из США Почтовая служба была привлечена для проведения независимой внешней проверки предполагаемого ненадлежащего поведения Коца. В своем отчете Уильямс пришел к выводу, что Коц нарушил правила о конфликте интересов, проводя расследования в отношении лиц, с которыми у него были личные отношения. Он также пришел к выводу, что у Коца могли быть неподобающие отношения с сотрудником SEC.
Одним из конфликтов интересов, за который Коц подвергся критике, было его решение купить три билета в ложе на Philadelphia Eagles Футбольный матч от финансового консультанта, который брал у него интервью для радиопрограммы. Коц заплатил за билеты по 95 долларов (менее половины их реальной стоимости). Комментируя этот вопрос, профессор Джеффри Хазард, специалист по юридической этике, сказал: «Каким бы страстным фанатом вы ни были, брать билеты просто неосмотрительно». Коц назвал этот инцидент «незначительным вопросом», заявив, что он заплатил за билеты номинальную стоимость и получил одобрение отдела этики, прежде чем совершить покупку.
В отчете подвергается сомнению работа Коца над расследованием Мэдоффа, потому что Коц дружил с Гарри Маркополосом, который сообщил об этом случае в SEC. Следователи не смогли определить, когда началась дружба, и, таким образом, не смогли окончательно определить, были ли нарушены этические правила.
В отчете также было установлено, что Коц не должен был участвовать в расследовании реорганизации офис SEC, потому что он участвовал в «обширном» и «кокетливом» общении с сотрудницей SEC, связанной с проектом во время расследования. Среди прочего, в 2008 году он послал ей по электронной почте предложение, чтобы она купила «одну-две коротких юбки», а что касается дресс-кода, он указал, что она будет иметь право на «специальное исключение для встреч после работы». Коц заявил, что не считает, что он сказал что-то неуместное, и отрицает личные отношения с этой женщиной.
Сенатор Чарльз Грассли (R-Айова) заявил в своем заявлении, что Report показал "плохое суждение".
17 января 2012 года Коц подал в отставку из-за критики его поведения и вопросов о его поведении, и SEC объявила, что он покинет агентство в конце января. Коц объявил, что покидает SEC, охарактеризовав отчеты, которые он выпустил, как «важные для агентства, Конгресса и инвестиционной общественности».
Сенатор Грассли, республиканец от штата Айова, который часто критиковал SEC, сказал: «Дэвид Котц подготовил сильные, убедительные отчеты, даже несмотря на то, что критики утверждали, что он был слишком агрессивен. Агрессивный, независимый генеральный инспектор лучше всего для агентства в долгосрочной перспективе, даже если это неудобно для руководства».
В конце января 2012 года Коц присоединился к Gryphon Strategies, небольшой нью-йоркской фирме по расследованию корпоративных мошенничества, в качестве ее представителя и управляющего директора в Вашингтоне.
В августе 2012 года Коц присоединился к команде по борьбе с коррупцией в качестве директора практики финансовых институтов в Berkeley Research Group. Коц познакомился с Беркли, когда нанял эту фирму, когда работал в SEC, во время расследования Мэдоффа.
В 2013 году в Berkeley Research Group Коц опубликовал отчет по заказу Национальной фьючерсной ассоциации о $ 215. миллионное мошенничество, совершенное Расселом Вазендорфом, генеральным директором Peregrine Financial Group. В отчете говорится, что регуляторы упустили предупреждающие знаки еще в 1994 году и несколько возможностей поймать мошенничество.
Жена Коца Дебора - репортер Boston Globe. У пары трое детей.
