Войти
На Каймановых островах введен новый режим лицензирования и регистрации директоров компаний инвестиционных фондов, которые «регулируются» Законом о взаимных фондах (редакция 2013 г.), и директоров компаний, зарегистрированных как «исключенные лица» в соответствии с параграфы 1 и 4 Приложения 4 Закона об инвестициях в ценные бумаги и предпринимательской деятельности (редакция 2011 г.). Каждая соответствующая организация определяется в Законе как «Защищенная организация».
Эта краткая информация для клиента важна для всех, кто является или планирует стать директором компании, отнесенной новым законодательством к категории «Защищенное лицо». Принципиально неважно, где у директора есть место жительства, а обязательства, изложенные в Законе (как первоначальные, так и текущие), являются обязательствами физического лица, а не какой-либо другой организации.
Закон возник по инициативе правительства Каймановых островов по постоянному совершенствованию стандартов корпоративного управления и повышению прозрачности в этом секторе. Закон предназначен для того, чтобы Денежно-кредитное управление Каймановых островов («CIMA»), среди прочего, могло одобрять или отказывать заявителям на регистрацию или лицензирование в качестве директоров и сохранять подробную информацию о директорах для целей оказания помощи зарубежных регулирующих органов и выполнение собственных регулирующих функций.
Закон вступил в силу 4 июня 2014 года (за исключением некоторых исключений, касающихся вопроса о правоспособности директоров), и поэтому полное соблюдение закона требуется теми, кто уже действовал на дату вступления в силу, в рамках применимых льготных периодов до закрытия рабочего дня 3 сентября 2014 года для зарегистрированных директоров и профессиональных директоров и 3 декабря 2014 года для корпоративных директоров. Кандидаты, предлагающие действовать, должны быть зарегистрированы или иметь лицензию до их назначения на должность директора Защищенной организации.
Учитывая, что процесс является новым, у заявителя могут возникнуть непредвиденные проблемы, и рекомендуется, чтобы лица, подпадающие под действие Закона, и их адвокаты начали процесс регистрации или лицензирования как можно скорее, особенно с учетом того, что санкции за непредвиденные -соблюдение требований имеет большое значение и может задержать запуск нового инвестиционного фонда. Каждый директор должен определить: (1) к какой из трех соответствующих категорий он относится; (2) применяется ли регистрация или лицензирование, а также наличие исключения; (3) применимые сроки и льготные периоды; (4) гонорары и соответствующие сроки для каждой категории директоров (а также возможные штрафы); (5) подробные требования к процессу подачи заявки, которые различаются в зависимости от категории директора и заявки; и (6) постоянное соблюдение
Зарегистрированный директор Часть II законодательства предусматривает, что физическое лицо, назначенное директором Защищаемого лица, не должно действовать в эта способность, если она не зарегистрирована в соответствии с законом. Несоблюдение является правонарушением, и в случае осуждения может быть наложен штраф в размере 50 000 канадских долларов (60 975 долларов США) или 12 месяцев тюремного заключения.
CIMA может отказать в регистрации заявителю, если CIMA располагает информацией о том, что заявитель: (а) был осужден за уголовное преступление, связанное с мошенничеством или недобросовестностью; или (b) является предметом неблагоприятного заключения, финансового штрафа, санкций или дисциплинарных мер со стороны регулирующего органа, саморегулируемой организации или профессионального дисциплинарного органа. Подтверждение регистрации должно быть получено в течение 48 часов с момента подачи заявки.
Профессиональный директор Часть III законодательства предусматривает, что физическое лицо не может выступать в качестве профессионального директора (определяемого как действующий в отношении двадцати или более Защищенных организаций), если они не имеют лицензии в соответствии с законом. Несоблюдение является правонарушением, и в случае осуждения может быть наложен штраф в размере 100 000 канадских долларов (121 951 доллар США) или 12 месяцев тюремного заключения. CIMA не может выдать лицензию заявителю, если не убедится, что заявитель является подходящим и подходящим лицом для получения лицензии в качестве профессионального директора. Статья 12 Закона также предусматривает, что при определении того, является ли физическое лицо подходящим и подходящим лицом, должны приниматься во внимание все обстоятельства, включая: (a) честность, порядочность и репутацию; (б) компетентность и возможности; и (c) финансовая устойчивость. Подтверждение лицензирования должно быть получено в течение 4 недель с момента подачи заявки.
В Разделе 16 (1) есть исключение для директоров, связанных с менеджером компании или администратором паевого инвестиционного фонда, имеющим лицензию CIMA (хотя директор должен зарегистрироваться в соответствии с разделом 6 с определенной дополнительной информацией). Раздел 16 (2) предусматривает аналогичное освобождение и требование регистрации для директоров, связанных с Управляющим фондом, регулируемым CIMA, который зарегистрирован или лицензирован заграничным регулирующим органом.
«Зарубежный регулирующий орган» включает: Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC), Комиссию США по торговле товарами и фьючерсами (CFTC), Управление финансового сектора и регулирования США (FINRA), Комиссия по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга (SFC), Агентство финансовых услуг Японии (FSA), Денежно-кредитное управление Сингапура (MAS), Управление по финансовому регулированию и надзору Великобритании (FCA), Федеральное управление финансового надзора Германии (BaFin), Французское агентство по финансам (Франция) (AMF), Управление финансовых рынков Нидерландов (Autoriteit Financiele Markten (AMF), Центральный банк Ирландии (CBI) и Люксембургская комиссия по надзору за финансовой безопасностью (CSSF), Управление финансовых услуг Дубая (DFSA), Comissão de Valores Mobiliários (CVM).
Корпоративный директор Часть IV законодательства предусматривает, что корпоративный директор (определяется как юридическое лицо, действующее в качестве директора ector для Организации, на которую распространяется действие Конвенции) не должны действовать в этом качестве, если они не имеют лицензии корпоративного директора в соответствии с Законом. Штрафы за несоблюдение такие же, как и для профессиональных директоров. CIMA не может предоставить лицензию заявителю, если не убедится, что заявитель является «годным и подходящим», и не будет применяться критерии, аналогичные критериям, используемым для профессионального директора. Компаниям, не зарегистрированным на Каймановых островах, не будет разрешено выступать в качестве директоров организаций, на которые распространяется защита, если они не зарегистрируются на Каймановых островах в соответствии с Частью IX Закона о компаниях (редакция 2013 г.), и Закон предусматривает подробные текущие правила для корпоративного директора со значительными санкциями за не- соответствие. Подтверждение лицензирования должно быть получено в течение 4 недель с момента подачи заявки.
Обратите внимание, что Закон прямо исключает корпоративного директора, имеющего лицензию на управление компаниями или лицензию администратора паевых инвестиционных фондов (выданную CIMA), если владелец лицензии предоставляет директоров или действует в качестве директора для клиента. которая является Защищенной организацией.
Процесс подачи заявки в CIMA и общие вопросы Информация, необходимая для регистрации, должна быть введена на веб-портале CIMA. Подробная информация о веб-портале должна быть отправлена директорам провайдером зарегистрированного офиса. Заявки на лицензирование или регистрацию из любого источника, кроме веб-портала, будут игнорироваться CIMA и не будут иметь силы. Зарегистрированный офис каждой Защищенной организации получит от CIMA список с уникальным идентификационным номером («UIN») для каждого директора Защищенной организации, связанного с этим зарегистрированным поставщиком услуг. Зарегистрированные офисы свяжутся с каждым директором и передадут их UIN. Любой дубликат UIN должен быть отправлен по электронной почте в CIMA по адресу [email#160;protected] CIMA подтвердит правильный UIN, который будет использоваться директором. Оплата комиссий может быть произведена только через веб-портал с помощью Visa или MasterCard. Закон предоставляет CIMA очень широкие полномочия, включая, помимо прочего, право отказать в регистрации или лицензировании или отозвать их, а также широкие правоприменительные права. Ежегодная подача документов, сборы и подача заявок в течение двадцати одного дня предусматривают значительные штрафы за несоблюдение. Страхование должно поддерживаться профессиональными и корпоративными директорами в соответствии с законом и деталями страхования, поданными в CIMA. CIMA обязано вести реестр, однако они заявили, что база данных будет поддерживаться в соответствии с положениями о конфиденциальности в соответствии с разделом 50 Закона о денежно-кредитном управлении (редакция 2013 г.). Информация не будет открыта для общественности и будет защищена от любых запросов о свободе информации. Однако общественность сможет выполнить поиск по имени директора, чтобы узнать, был ли он зарегистрирован или лицензирован в соответствии с законом. CIMA подтвердило, что результаты поиска покажут только имя директора, тип лицензии или регистрации, а также дату выдачи и номер.
Закон, соответствующие нормативные акты и ответы на часто задаваемые вопросы CIMA можно найти по адресу: http://www.gazettes.gov.ky и http://www.cimoney.com.ky.
