Войти
Проверка запрещенной торговли AKA: Проверка запрещенной стороны, Проверка запрещенной партии Списки запрещенных сделок : списки, созданные и составленные государственными органами / агентствами и / или организациями, которые предупреждают своих членов / граждан / бизнес либо остерегаться, либо воздерживаться от взаимодействия с этими физическими или юридическими лицами в списках. Кроме того, эти списки служат основой для установления либо уведомления, либо прямого запрета лицам, находящимся в ведении органа выдачи, не вступать в контакт или взаимодействовать посредством общения, деловых операций или социальных операций. AKA: Списки запрещенных лиц (DPL), списки сторон санкций (SPL)
Проверка - это процесс сравнения этих списков с внутренними списками (клиенты компании, поставщики, подрядчики, сотрудники, инвесторы, гости и т. Д.)
Проверка отказа в торговле - это процесс проверки сторон, участвующих в экспортной сделке, с целью соблюдения стандартов безопасности правительства США. Эффективная торговая проверка включает не только запрещенные стороны, но также контролируемые товары и страны, на которые распространяется эмбарго или санкции. Целью проверки получателей готовой продукции является проявление «должной осмотрительности» и «разумной осторожности» при совершении сделок с иностранными организациями, обеспечение безопасности и намерения продукции и импортеров.
Поскольку уже опубликовано более 80 списков запрещенных торговых операций, в процесс проверки экспортера необходимо включить больше товаров и чеков. Экспортеры, демонстрирующие «разумную осторожность», должны проводить проверки на периодической основе, а также проводить проверки на протяжении всего движения товаров в цепочке поставок. Поскольку применяются более специфичные для страны правила, страны имеют свои собственные списки запрещенных сторон, некоторые из которых включают:
Правительство США запрещает всем физическим лицам или компаниям экспортировать любые услуги или продукты любой стороне, включенной в списки запрещенных, заблокированных и отстраненных лиц от правительства США. Несоблюдение вышеуказанного правила является нарушением законодательства США и может привести к уголовному или гражданскому преследованию, а также к отказу в экспортных привилегиях.
Каждая организация несет ответственность за обновление и сохранение информации о сторонах, которым они отправляют. Правительство США поощряет экспортеров проводить проверки на регулярной основе. Компании, группы и лица, указанные в списках, находятся под санкциями правительства США и не имеют права получать товары, экспортируемые из США или экспортировать товары в США. Как правило, в зависимости от того, в каком списке найдено совпадение, совпадение будет указывать на любая из следующих ситуаций: 1) Строгий запрет на экспорт, 2) Особые лицензионные требования для экспорта в санкционированное лицо или ведения бизнеса с ним, или 3) Наличие «красного флага» в этой транзакции с санкционированным лицом. Осведомленное, добровольное соблюдение экспортного контроля США сообществом экспортной торговли является важным вкладом в национальную безопасность США и ключевым компонентом экспортных административных и правоприменительных программ BIS. Все стороны экспортных операций США должны гарантировать, что их экспорт полностью соответствует всем законодательным и нормативным требованиям.
Программные решения для проверки запрещенных торговых операций
Поставщики программного обеспечения, такие как Visual Compliance, Intredex, Inc., Amber Road, Inc., OCR Services Inc. и MIC Customs Solutions автоматизируют процесс поиска сторон, которым запрещены торговые операции и запрещены торговые операции.
Такие компании, как OCR Services Inc. и Descartes Systems Group разработала рабочие программные решения для проверки по нескольким спискам. SAP, программное обеспечение ERP, предлагает решение с 2004 года. Программным решением для SAP America является модуль Global Trade Services (SAP-GTS), который входит в их каталог программных решений по управлению, рискам и соответствию (GRC).
Управление международной торговли (ITA) Министерства торговли США начало предоставлять открытые данные через API для разработчиков. Чтобы получить ключ, разработчикам необходимо зарегистрироваться в API. Эта служба API предоставляет множество вариантов поиска, которые можно использовать для проверки санкций США.
