Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии

Комиссия по ценным бумагам

Обзор агентства
Образована	1978
Ликвидация	30 апреля 2011 г.
Замещающее агентство	Управление финансовых рынков
Штаб-квартира	Веллингтон, Новая Зеландия
Сотрудники	51
Исполнительный директор агентства	Джейн Диплок, председатель (2001–2011)
Основные документы	[1] [2]
Веб-сайт	http://www.sec-com.govt.nz/
Сноски
Управление по финансовым рынкам больше не признает эту организацию-предшественницу.

Комиссия по ценным бумагам была независимым юридическим лицом правительства Новой Зеландии и главный регулятор инвестиций. 1 мая 2011 года его заменило Управление по финансовым рынкам.

. Оно отвечало за обеспечение соблюдения, мониторинг и надзор за рынком ценных бумаг, авторизацию участников и содействие пониманию инвестиций общественностью. Это включало авторизацию Новозеландской фондовой биржи, с которой она использовала модель совместного регулирования.

27 апреля 2010 года министр торговли Новой Зеландии Саймон Пауэр объявил, что Комиссия по ценным бумагам будет заменена новым интегрированным финансовым регулятором - Управлением по финансовым рынкам.

• 1 История
• 2 Обязанности и функции
• 3 Известные случаи
• 4 См. Также
• 5 Ссылки
• 6 Внешние ссылки

Комиссия была впервые создана в соответствии с Законом о ценных бумагах 1978 г., определяющий его полномочия и функции.

Роль комиссий была изменена и расширена рядом дополнительных законодательных актов. К ним относятся Закон о рынках ценных бумаг 1988 г., Закон об инвестиционных консультантах (раскрытие информации) 1996 г., Положения о ценных бумагах 1983 г., Закон о ценных бумагах (внесение взносов) 1988 г. и Положения о ценных бумагах (сборы) 1998 г.

Закон 2008 г. возложил на Комиссию по ценным бумагам новые обязанности по регистрации и установлению минимальных стандартов для финансовых консультантов. Высказывалась некоторая озабоченность по поводу того, что у комиссии не было ресурсов для эффективного выполнения своих обязанностей, и что эта дополнительная ответственность ухудшит ситуацию.

Агентство возглавляла Джейн Диплок с 2001 года, пока оно не было расформировано в 2011 году и подвергалось критике за то, как оно справлялось с крахом большого количества финансовых компаний. Джейн Диплок также была председателем Международной организации комиссий по ценным бумагам (IOSCO) в то время, когда она была председателем Комиссии по ценным бумагам.

Комиссия по ценным бумагам выполняла следующие функции:

• Правоприменение, мониторинг и надзор за рынком
• Реформа законодательства
• Исключения
• Авторизация
• Международное сотрудничество и
• Содействие общественному пониманию

• В мае 1993 года Комиссия опубликовала очень обширный отчет о манипулировании отчетной прибылью со стороны в значительной степени принадлежащий государству Банк Новой Зеландии. «Меры», чтобы манипуляция выглядела действительной, были приняты в марте 1988 года, но в случае, если они не использовались Банком до 1990 года, когда прибыль Банка была завышена на 55 миллионов долларов.
• В июне 2007 года Майкл Фэй и Дэвид Ричуайт через одну из совместно принадлежащих им компаний, Midavia Rail Investments, выплатили 20 миллионов долларов комиссии для урегулирования инсайдерской торговли разбирательств, связанных с Транз Рейл. В октябре 2004 года комиссия обвинила Midavia в инсайдерской торговле, а Richwhite - в том, что она предупредила Midavia о продаже акций на сумму 63 миллиона долларов, зная, что Tranz Rail столкнулась с финансовыми проблемами, о которых общественности не было известно. Комиссия отметила, что платежи были произведены «без признания ответственности».

• 11 ноября 2007 года Комиссия по ценным бумагам Новой Зеландии выпустила отчет по двум вопросам, касающимся Feltex Carpets Ltd, которая к тому времени была ликвидирована с вероятной потерей все средства акционеров. Первым делом было первичное публичное предложение, сделанное в апреле 2004 года, по которому единственный акционер продал все свои акции населению примерно за 250 миллионов долларов. В отчете говорится, что это IPO не вводит в заблуждение ни в каком существенном отношении. Тем не менее, более трех тысяч из восьми тысяч подписчиков этого IPO обратились в суд с исками против различных сторон, связанных с размещением акций, на том основании, что предложение вводило в заблуждение. Высокий суд (Houghton v Saunders) вынес решение против акционеров, и по состоянию на апрель 2016 года этот вопрос рассматривается Апелляционным судом.

По второму вопросу Комиссия по ценным бумагам сообщила, что Feltex завысила срок полномочий большинства в своем полугодовом отчете до 31 декабря 2005 г. Министерство экономического развития подало судебные иски против пяти директоров Feltex на основании этого отчета Комиссии по ценным бумагам, но в деле MED v Feeney судья М. Дуг отклонил обвинения. Судья Дуг специализировался на делах судов по семейным делам. Менее чем через год после вынесения этого решения ее повысили до должности старшего судьи окружного суда.

• 20 июня 2010 года Комиссия по ценным бумагам назначила финансовую компанию South Canterbury Finance, которой руководил Аллан Хаббард в государственное управление после жалоб от ряда инвесторов. Это также послужило поводом для расследования Управления по борьбе с серьезным мошенничеством (Новая Зеландия). Восемь недель спустя, 31 августа 2010 года, South Canterbury Finance была передана в управление.

• В конце 2010 года Комиссия по ценным бумагам успешно обратилась в Высокий суд с просьбой передать активы бывшего финансового директора компания Hanover Finance, Марк Хотчин заморожена.

• Комиссия по ценным бумагам

• Комиссия по ценным бумагам Веб-сайт