Служба финансового мониторинга (Азербайджан)

Служба финансового мониторинга Азербайджана является публичным юридическим лицом, ролью которого являются координация политики, общее регулирование и надзор в сфере o f борьба с отмыванием денег и финансированием терроризма в стране Азербайджан. Согласно его веб-сайту, Служба финансового мониторинга была создана Указом Президента Азербайджанской Республики № 66 от 23 февраля 2009 года. Служба финансового мониторинга является органом, который реализует полномочия, определенные законодательство о предотвращении использования средств и другого имущества, полученных незаконным путем, для финансирования терроризма в соответствии с международными стандартами.

Основной целью Службы финансового мониторинга является надзор за соблюдением требований по предотвращению получения денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, и финансирования терроризма, как это определено законодательством Азербайджана. Он также направлен на реализацию политики и общее регулирование в соответствующей области, а также на координацию деятельности контролирующих органов, других лиц, участвующих в мониторинге, надзорных органов и других государственных органов, что в целом обеспечивает прозрачность и эффективность.

• 1 Права ФМС
• 2 Управление ФМС
• 3 См. Также
• 4 Ссылки

ФМС выполняет следующие функции в соответствии с объемом деятельности, установленным настоящим Устав:

• Осуществляет мониторинг в соответствующей сфере, получает, собирает и анализирует информацию от субъектов мониторинга, других лиц, участвующих в мониторинге, а также доступную или полученную из других известных источников, и принимает меры по результатам.
• Принимает подзаконные акты в соответствующей области.
• Проводит анализ эффективности ситуации в борьбе с легализацией денежных средств или другого имущества, полученного преступным путем, и финансированием терроризма, изучает процессы, разрабатывает предложения и рекомендации. поправки.
• Принимает критерии (специальные индикаторы) для выявления операций, подлежащих мониторингу.
• Принимает положение о предоставлении информации в соответствии с Законом о ПОД / ФТ контролирующими организациями и другими вовлеченными лицами в мониторинге;
• принимает упрощенные правила комплексной проверки, предусмотренные Законом о ПОД / ФТ.
• Определяет список операций с денежными средствами и другим имуществом, о которых участники мониторинга должны сообщать Службе, и минимальный порог их общей суммы, предусмотренный Законом о ПОД / ФТ.
• Утверждает и публикует список лиц на основании Резолюций Совета Безопасности ООН, а также законодательства Азербайджанской Республики и международных договоров по который является стороной, затем передает этот список участникам мониторинга и другим лицам, участвующим в мониторинге напрямую или через соответствующие надзорные органы.
• Определяет и публикует список стран, подозреваемых в ei легализация денежных средств или другого имущества, полученных преступным путем, финансирование терроризма, поддержка опасных тенденций транснациональной организованной преступности, вооруженного сепаратизма, экстремизма и наемничества, участие в незаконной торговле наркотическими средствами и производстве или обороте других психотропных веществ, а также требовать раскрытия идентификационной информации при проведении финансовых операций, затем передает этот список участникам мониторинга и другим лицам, участвующим в мониторинге, напрямую или через соответствующие надзорные органы.
• Определяет требования по развитию систем внутреннего контроля, устанавливаемые контролирующими организациями и другие лица, участвующие в мониторинге, являющиеся юридическими лицами, и устанавливающие квалификационные требования (профессиональная специализация и опыт) для лиц, ответственных за организацию систем внутреннего контроля.
• Осуществляет надзор за соблюдением Закона о ПОД / ФТ ломбардами и естественный или юридических лиц, оказывающих посреднические услуги по покупке или продаже недвижимости, а также определяет правила проведения этого надзора.
• Определяет форму представления статистической информации о правонарушениях, связанных с легализацией денежных средств, полученных преступным путем, или других имущества и финансирования терроризма, после согласования с соответствующими государственными органами.
• Принимает меры в соответствии с Кодексом об административных правонарушениях Азербайджанской Республики, когда обнаруживает признаки административного правонарушения в о проведенной операции.
• Предоставляет информацию о легализации денежных средств или иного имущества, полученного преступным путем, в Генеральную прокуратуру Азербайджанской Республики, а информацию о финансировании терроризма - в Службу государственной безопасности Азербайджанской Республики. и получает от них обратную связь.
• Получать информацию о несоблюдении контролирующими органами и другими лицами, участвующими в мониторинге в соответствии с требованиями Закона о ПОД / ФТ, представляет такую ​​информацию в соответствующие надзорные органы для применения к этим лицам административных или предусмотренных законодательством Азербайджанской Республики других мер и получает от них обратную связь.
• Предоставить информация о легализации денежных средств или иного имущества, полученных преступным путем, преступлениях, совершенных с целью завладения такими средствами или иным имуществом, либо о финансировании терроризма, направляется соответствующим правоохранительным и другим государственным органам в соответствии с законодательством Азербайджанской Республики и получает от них обратную связь.
• Проведение проверок в соответствии с Законом о ПОД / ФТ и получение отчетов.
• Отправлять запросы информации (документов) в государственные органы и учреждения, органы местного самоуправления, юридические и физические лица, и получает от них информацию (документы).
• Изучать международный опыт в соответствующей сфере и вырабатывать предложения по внедрению эффективных методов и объектов, участвует в реализации международных соглашений, участницей которых является Азербайджанская Республика, и обеспечивает выполнение международных обязательств.
• Подготовка статистических отчетов по соответствующей сфере.
• Обеспечение субъектов мониторинга и других лица, участвующие в мониторинге, которые обязаны предоставлять информацию, с адекватной и соответствующей обратной связью.
• Обеспечивать эффективное целевое использование выделенных Службе бюджетных средств, займов, грантов и других финансовых ресурсов.
• Предоставлять соответствующий режим хранения и защиты информации, составляющей государственную и коммерческую тайну или иную охраняемую законом тайну, а также другой служебной и / или конфиденциальной информации, полученной в ходе ее деятельности.
• Хранение и защищать архивные документы в порядке, установленном законодательством.
• Принимает во внимание международный опыт, принимает меры по применению современных информационных и коммуникационных технологий. логики в деятельности Службы.

ФМС управляется Правлением, которое осуществляет управление и надзор. Правление состоит из трех человек - председателя Правления, двух заместителей, назначаемых и освобождаемых от должности Президентом Азербайджанской Республики. Срок полномочий Правления - пять лет.

Правление выполняет следующие обязанности:

• определяет направления развития ФМС.
• представляет предложения и документы Президенту Азербайджанской Республики в целях реализации полномочий учредителя.
• составляет годовой отчет о деятельности ФМС и представляет его Президенту Азербайджанской Республики.
• рассматривает проект правовых актов, связанных с совершенствованием деятельности ФМС, представляет эти проекты в соответствующие государственные органы и учреждения.
• обеспечивает эффективное использование средств, предусмотренных пунктом 3.1.23 Устава.
• рассматривает заявки членов Правления и принимает решения.
• утверждает штатное расписание в рамках определенного фонда заработной платы и количества сотрудников, а также смету расходов в рамках выделенного бюджета.
• утверждает внутренний регламент деятельности ФМС, должностные инструкции Положения и положения о структурных подразделениях с учетом п. 4.7.6 Устава.
• определяет правила и условия, исключающие конфликты интересов в деятельности Правления и аппарата, контролирует их выполнение.

• Официальный сайт Службы финансового мониторинга Азербайджанской Республики