Биржевой маклер

редактировать
Биржевой маклер
Stockbroker.jpg Фондовый трейдер с несколькими мониторами рабочих станций, в том числе Bloomberg Terminal.
Занятие
Имена Биржевой брокер Инвестиционный консультант Брокер по акциям Зарегистрированный представитель Торговый представитель Инвестиционный брокер Инвестиционный советник Финансовый консультант Управляющий частным капиталом Профессиональный инвестиционный специалист
Тип занятия Профессия
Сферы деятельности Финансы

Биржевой маклер, держатель акций зарегистрированного представителя (в Соединенных Штатах и Канаде), торговый представитель (в Сингапуре), или в более широкий смысл, инвестиционный брокер, инвестиционный консультант, финансовый консультант, менеджер богатства, или профессиональный инвестор является регулируемым брокером, брокерско дилер или зарегистрированный инвестиционный консультант (в США), которые могут предоставлять финансовые консультации и управление инвестициями услуги и совершать сделки, такие как покупка или продажа акций и других инвестиций в участников финансового рынка в обмен на комиссии, наценки, или плату, который может основываться на фиксированной ставке, процентном соотношении активов или почасовой ставке. Термин также относится к финансовым компаниям, предлагающим такие услуги.

Примеры профессиональных назначений, занимаемых отдельными лицами в этой области, что влияет на типы инвестиций, которые им разрешено продавать, и услуги, которые они предоставляют, включают дипломированных финансовых консультантов, сертифицированных специалистов по финансовому планированию или дипломированных финансовых аналитиков (в США и Великобритании), дипломированных стратегических специалистов. профессионалы в области благосостояния (в Канаде), дипломированные специалисты по финансовому планированию (в Великобритании). Финансовой отрасли регулирующий орган предоставляет онлайн - инструмент, разработанный, чтобы помочь понять профессиональные обозначения в Соединенных Штатах.

СОДЕРЖАНИЕ

  • 1 История биржевых маклеров
  • 2 Требования к лицензированию и обучению
    • 2,1 Австралия
    • 2,2 Канада
    • 2.3 Гонконг
    • 2,4 Индия
    • 2,5 Ирландия
    • 2,6 Новая Зеландия
    • 2,7 Сингапур
    • 2,8 Южная Африка
    • 2.9 Южная Корея
    • 2.10 Соединенное Королевство
    • 2.11 США
  • 3 См. Также
  • 4 ссылки

История биржевых маклеров

Основная статья: Фондовая биржа Двор Амстердамской фондовой биржи ( Beurs van Hendrick de Keyser ) Эмануэля де Витте, 1653 год.

(...) Этот загадочный бизнес [то есть внутренняя работа фондовой биржи в Амстердаме, в первую очередь практика торговли акциями VOC и WIC ], который одновременно является самым справедливым и самым лживым в Европе, самым благородным и самым печально известным в мире. мир, лучший и самый пошлый на земле. Это квинтэссенция академического обучения и образец мошенничества; это пробный камень для умных и надгробие для смелых, сокровищница полезности и источник бедствий, (...) Лучший и самый приятный аспект нового бизнеса - то, что можно стать богатым без риска. В самом деле, не подвергая опасности свой капитал и не имея ничего общего с перепиской, авансами денег, складами, почтовыми отправлениями, кассирами, приостановкой платежей и другими непредвиденными происшествиями, у вас есть перспектива разбогатеть, если в случае плохой удачи в сделках, вы поменяете только свое имя. Подобно тому, как евреи, когда они тяжело больны, меняют свои имена, чтобы получить облегчение, так и спекулянту, оказавшемуся в затруднительном положении, достаточно изменить свое имя, чтобы освободиться от всех надвигающихся опасностей и мучительного беспокойства.

-  Джозеф де ла Вега, в своей книге Confusión de confusiones (1688), самой ранней книге о торговле акциями.

Первые зарегистрированные покупки и продажи акций произошли в Риме во 2 веке до нашей эры. После падения Западной Римской империи маклерство стало профессией только после эпохи Возрождения, когда государственные облигации стали торговаться в итальянских городах-государствах, таких как Генуя и Венеция. В 1602 году Амстердамская фондовая биржа (ныне Euronext Amsterdam ) стала первым официальным фондовым рынком с торговлей акциями голландской Ост-Индской компании, первой компании, выпустившей акции. В 1698 году в кофейне Джонатана открылась Лондонская фондовая биржа. 17 мая 1792 года Нью-Йоркская фондовая биржа открылась под platanus occidentalis (пуговичное дерево) в Нью-Йорке, когда 24 биржевых маклера подписали Баттонвудское соглашение, согласившись торговать пятью ценными бумагами под этим пуговичным деревом.

Требования к лицензированию и обучению

См. Также: Список экспертиз ценных бумаг

Австралия

До 1 января 2019 года инвестиционные профессионалы, предлагающие финансовые консультации в Австралии, должны были пройти обучение в соответствии с RG146. Они должны иметь Австралийскую лицензию на оказание финансовых услуг, деятельность которой контролируется Австралийской комиссией по ценным бумагам и инвестициям. На них распространяются фидуциарные обязательства.

По состоянию на 2019 год крупнейшим онлайн-брокером Австралии была Commonwealth Securities, другими крупными брокерами были ANZ Share Investing, nabtrade и Westpac Online Investing.

Канада

В Канаде, чтобы иметь лицензию в качестве «зарегистрированного представителя» или «инвестиционного консультанта» и, таким образом, иметь право предлагать инвестиционные консультации и торговать всеми инструментами, за исключением деривативов, физическое лицо, работающее в инвестиционной компании, должно пройти курс по ценным бумагам Канады., Справочник по вопросам поведения и практики и 90-дневная программа обучения консультантов по инвестициям. В течение 30 месяцев с момента получения статуса «зарегистрированного представителя» регистрант также должен соответствовать требованиям квалификации после получения лицензии для прохождения курса «Основы управления благосостоянием». Зарегистрированный представитель также должен проходить 30 часов профессионального развития (знания продукта) и 12 часов обучения по вопросам соответствия каждые три года непрерывного цикла обучения, как это установлено Управлением по регулированию инвестиционной индустрии Канады. Чтобы торговать опционами и / или фьючерсами, зарегистрированный представитель должен пройти Курс по основам производных финансовых инструментов в дополнение к Курсу лицензирования опционов и / или Курсу лицензирования фьючерсов, или, в качестве альтернативы, Курсу лицензирования опционов по основам производных финансовых инструментов.

Гонконг

В Гонконге, чтобы стать представителем, нужно работать в лицензированной фирме и сдать 3 экзамена на подтверждение своей компетентности. Сдача четвертого экзамена приводит к получению лицензии «специалиста». Все тесты можно сдать в Гонконгском институте ценных бумаг. После прохождения всех тестов необходимо получить одобрение Комиссии по ценным бумагам и фьючерсам.

Индия

Брокеры с акциями в Индии регулируются Законом о совете по ценным бумагам и биржам Индии 1992 года, и брокеры должны зарегистрироваться в Совете по ценным бумагам и биржам Индии. Национальная фондовая биржа Индии и Бомбейская фондовая биржа через брокер, обеспечивает экосистему инвесторам торговать на рынках капитала с помощью различных channels- брокерских контор, инвестиционный консультанта или экрана на основе электронных торговой системы. Лицо, работающее в инвестиционной компании, должно сдать экзамен Национального института рынков ценных бумаг (NISM) и подать заявление в SEBI для регистрации в качестве инвестиционного консультанта.

Консультационные и исследовательские услуги фондового рынка строго регулируются в Индии. Только зарегистрированные в SEBI консультанты по акциям и инвестиционные аналитики имеют право делать это. Полная информация об этих уполномоченных лицах доступна на веб-сайте SEBI для защиты инвесторов.

Ирландия

Признанным эталоном для профессионалов в области инвестиций в Ирландии является обозначение QFA («квалифицированный финансовый консультант»), которое присуждается тем, кто сдает профессиональный диплом по финансовым консультациям и соглашается соблюдать постоянные требования «непрерывного профессионального развития» (CPD).. Квалификация и прилагаемая программа НПР соответствуют «минимальным требованиям к компетенции», установленным Финансовым регулирующим органом для консультирования и продажи пяти категорий розничных финансовых продуктов:

  • Акции, облигации и другие инвестиционные инструменты
  • Сбережения, инвестиции и пенсии
  • Ипотечные кредиты
  • Потребительский кредит
  • Страхование жизни

По состоянию на 2019 год Дэви и Гудбоди были крупнейшими биржевыми маклерами Ирландии.

Новая Зеландия

В Новой Зеландии, то в Новой Зеландии квалификации наблюдают за квалификацией. Новозеландский сертификат финансовых услуг (уровень 5) - это минимальный уровень квалификации, необходимый для предоставления консультаций по инвестициям.

Сингапур

В Сингапуре для того, чтобы стать торговым представителем, необходимо сдать 4 экзамена по модулям 1A, 5, 6 и 6A в Институте банковского дела и финансов и подать заявку на получение лицензии через MAS и SGX.

Южная Африка

В Йоханнесбурге ценных бумаг Биржевые правила требуют, чтобы фирмы - члены должны находиться под контролем «квалифицированного биржевого брокера», который также является исполнительным директором фирмы. Южноафриканский институт биржевых маклеров (SAIS) предлагает шесть экзаменов, необходимых для того, чтобы стать таковым, сертифицированного биржевого маклера или CSb (SA), после 3-летнего опыта работы и с соблюдением других образовательных требований. См. Также re. «Регулируемые должности» и «Зарегистрированные лица» в Южноафриканском институте финансовых рынков. (SAIS также предлагает профессиональную сертификацию практикующего специалиста по финансовым рынкам.)

Южная Корея

В Южной Корее, то Корейская ассоциация финансовых инвестиций контролирует лицензирование инвестиционных профессионалов.

Объединенное Королевство

Биржевое маклерство - это регулируемая профессия в Соединенном Королевстве, и брокеры должны получить признанную квалификацию из соответствующего списка квалификаций Управления финансового надзора (FCA). Чартерный Институт по ценным бумагам и инвестициям (CISI), созданная в 1992 году, является крупнейшим в Великобритании профессиональный орган для профессионалов в области инвестиций. Он произошел от Лондонской фондовой биржи, насчитывает около 40 000 членов в более чем 100 странах и ежегодно сдает более 37 000 экзаменов. CFA UK также предлагает квалификации. Он представляет интересы около 12 000 профессионалов в области инвестиций и является частью всемирной сети членов CFA Institute.

Квалификация включает: диплом CISI уровня 4 в области инвестиционного консультирования и диплом CISI уровня 7 в области управления капиталом.

Соединенные Штаты

См. Также: Зарегистрированный инвестиционный консультант

Финансовой отрасли регулирующий орган, саморегулируемая организация, регулирует инвестиционные профессионалов в Соединенных Штатах. Экзамены, которые могут сдавать физические лица для аккредитации, включают экзамен серии 7, Единый экзамен по государственному праву агента по ценным бумагам (серия 63), Единый комбинированный экзамен по законодательству штата (серия 66) и Единый экзамен по праву инвестиционного консультанта (серия 65).

Лица, имеющие некоторые из этих лицензий, например, экзамен Series 6, не могут называться биржевыми маклерами, поскольку им запрещено продавать акции. Продажа переменных продуктов, таких как договор переменного аннуитета или универсальный полис переменного страхования жизни, обычно требует, чтобы брокер также имел лицензию того или иного государственного отдела страхования.

Физические лица и фирмы регулируются Комиссией по ценным бумагам и биржам США и законами, относящимися к Закону об инвестиционных консультантах 1940 года, включая законы, относящиеся к доверительному управлению.

Смотрите также

использованная литература

Последняя правка сделана 2023-04-13 03:00:26
Содержание доступно по лицензии CC BY-SA 3.0 (если не указано иное).
Обратная связь: support@alphapedia.ru
Соглашение
О проекте