Подача SEC

редактировать

Подача SEC - это финансовый отчет или другой официальный документ, представленный в США Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). Открытые компании, некоторые инсайдеры и брокеры-дилеры обязаны регулярно подавать документы в SEC. Инвесторы и финансовые специалисты полагаются на эти документы для получения информации о компаниях, которые они оценивают в инвестиционных целях. Многие, но не все документы SEC доступны в Интернете через базу данных SEC EDGAR.

Содержание

  • 1 Общие типы файлов
  • 2 Все типы файлов
    • 2.1 См. Также
  • 3 Суффиксы форм
  • 4 Поиск форм
  • 5 Ссылки
  • 6 Внешние ссылки

Распространенные типы подачи

Чаще всего заполняются формы SEC 10-K и 10-Q. Эти формы состоят из четырех основных разделов: бизнес-раздел, F-страницы, факторы риска и MDA. В бизнес-разделе представлен обзор Компании. На F-страницах содержится финансовая отчетность, которая проверяется или проверяется независимым аудитором. Факторы риска содержат список всех потенциальных рисков, существующих для компании. В то время как MDA содержит описание финансовых результатов компании. Этот рассказ также сопровождается ожиданиями руководства на предстоящий год.

Название формыОписание
F-1Заявление о регистрации для определенной
формы D освобождение от предложения ценных бумаг в соответствии с Правилом D
3 Первоначальное заявление о бенефициарном владении (инсайдерские операции)

Требуются другие документы в отношении предложений частных компаний.

Ценные бумаги и Комиссия по обмену.

Все типы документов

документы, принятые SEC с ноября 2011 года.

Название формыОписание
1-E, 1-E / AУведомление в соответствии с Положением E небольшими инвестиционными компаниями и компаниями по развитию бизнеса (и поправки к ним)
1-E AD, 1-E AD / AТорговые материалы, поданные согласно Правилу 607 согласно Правилу E. (и поправки к нему)
2-E, 2-E / AТорговые материалы, поданные согласно Правилу 609 согласно Правилу E. (и поправки к нему)
10-12B, 10-12B / AНачальное общее f порядок регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12 (b) (и поправками к нему)
10-12G, 10-12G / AПервоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с раздел 12 (g) (и поправка к нему)
10-D, 10-D / AПериодические отчеты о распределении эмитентами, обеспеченными активами, в соответствии с Правилом 13a-17 или 15d-17 (и поправкой к нему)
10-K, 10-K / AГодовой отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) (и поправками к нему)
10-KT, 10-KT / AОтчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему)
10-Q, 10-Q / AЕжеквартальный отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) ( и поправка к нему)
10-QT, 10-QT / AОтчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему)
11-K, 11-K / AГодовой отчет о приобретении акций сотрудниками, сбережениях и аналогичных планах (и поправках к нему)
11-KT, 11-KT / AОтчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15д-10 (и поправка там к)
13F-HR, 13F-HR / AПервоначальный квартальный отчет по форме 13F Holdings, поданный институциональными менеджерами (и поправки к нему)
13F-NT, 13F-NT / AПервоначальный квартальный отчет с уведомлением по форме 13F, поданный институциональными менеджерами (и поправки к нему)
13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-TКрупный трейдер Регистрационная информация, необходимая для крупных трейдеров в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года и правилом 13h-1 к нему. Первоначальная подача (13H), исправленная подача (13H-Q), ежегодная подача (13H-A), неактивный статус (13H-I), повторно активированный статус (13H-R) и подача заявления о расторжении (13H-T)
144, 144 / AПодача заявки на предложенную продажу ценных бумаг в соответствии с Правилом 144 (и поправкой к нему)
15-12B, 15-12B / AУведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (b) (и поправкой к нему)
15-12G, 15-12G / AУведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправка к нему)
15-15D, 15-15D / AУведомление о приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправками к нему)
15F- 12G, 15F-12G / AУведомление о прекращении регистрации иностранным частным эмитентом класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправкой к нему)
15F-15D, 15F-15D / AУведомление о приостановлении иностранным частным эмитентом обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправкой к нему)
18-K, 18-K / AГодовой отчет для иностранных правительств (и поправки к нему)
20-F, 20-F / AГодовой и отчет о переходе иностранных частных эмитентов в соответствии с разделами 13 или 15 (d) (и поправками к ним)
20FR12B, 20FR12B / AФорма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (b) (и поправки к нему)
20FR12G, 20FR12G / AФорма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) (и поправками к нему)
24F-2NT, 24F-2NT / AУведомление о Правиле 24F-2, поданное по Форме 24F-2 (и поправка к ней)
25, 25 / AУведомление, поданное эмитентом добровольно отозвать класс ценных бумаг из листинга и регистрации на национальной бирже ценных бумаг (и поправки к ним)
25-NSE, 25-NSE / AУведомление, поданное биржей национальной безопасности, чтобы сообщить об исключении из листинг и регистрация погашенных, погашенных или повторно устаревшие ценные бумаги (и поправки к ним)
3, 3 / AПервоначальное заявление о фактическом владении ценными бумагами (и поправки к нему)
305B2, 305B2 / AЗаявление о назначении нового доверительного управляющего в соответствии с Законом о доверительном соглашении
4, 4 / AОтчет об изменениях в бенефициарном владении ценными бумагами (и поправки к ним)
40-6B, 40-6B / AЗаявление сотрудника компании по ценным бумагам в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях
40-17F2Первоначальное свидетельство об учете ценных бумаг и аналогичных вложений, находящихся на хранении у управляющих инвестиционных компаний
40-17F2 / AПоправка
40-17GГарантия верности
40-17G / AГарантия верности (поправка)
40-202A / AХранение 40-202A / A
40-206A / AПоправка
40-24B2Хранение коммерческой литературы
40-24B2 / AПодача торговой литературы (поправка)
40-33Все производные финансовые иски акционеров, поданные в суд против инвестиционной компании или аффилированное лицо
40-8B25Документ или отчет
40-8F-2Первоначальная заявка на отмену регистрации в соответствии с Правилом 0-2 Закона об инвестиционных компаниях
40-APPЗаявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме рассмотренных Управлением страховых продуктов
40-APP / AЗаявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов (поправка)
40-FГодовые отчеты, поданные некоторыми канадскими эмитентами
40-F / AГодовые отчеты, поданные некоторыми канадскими эмитентами (поправка)
40-OIPЗаявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов
40-OIP / AЗаявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов ( Поправка)
40FR12BРегистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов
40FR12B / AРегистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (Поправка)
40FR12GРегистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 года
40FR12G / AРегистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 г. (поправка)
424AПроспект
424B1Проспект
424B2Проспект
424B3Проспект
424B4Проспект
424B5Проспект
424B7Проспект
424B8Проспект
425Подача в соответствии с Правилом 425 Закона о ценных бумагах некоторых проспектов и сообщений в связи со сделками по объединению бизнеса
485APOSПоправка, вступившая в силу
485BPOSПоправка после вступления в силу
485BXTПоправка после вступления в силу
486APOSПоправка после вступления в силу
486BPOSПоправка после вступления в силу
487Предварительное изменение цены
497Окончательные материалы
497ADПодача определенными реклама инвестиционных компаний согласно Правилу 482 Закона о ценных бумагах в соответствии с Правилом 497 Закона о ценных бумагах
497H2Документы, поданные в соответствии с Правилом 497 (h) (2)
497JПодтверждение отсутствия изменение в окончательных материалах
497K1Профили для некоторых открытых управляющих инвестиционных компаний
497K2Профили для определенных открытых управляющих инвестиционных компаний
497K3AПрофили некоторых открытых управляющих инвестиционных компаний
497K3BПрофили некоторых открытых управляющих инвестиционных компаний
5Инсайдерская торговля (Форма 5)
5 / AИнсайдерская торговля (Форма 5) Поправка
6-KТекущий отчет иностранного эмитента
6-K / AТекущий отчет иностранного эмитента (Поправка)
8-A12BРегистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже
8-A12B / AРегистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже (Поправка)
8-A12GУведомление о том, что класс ценные бумаги правопреемника эмитента считаются зарегистрированными
8-A12G / AУведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным (Поправка)
8-KСобытия или изменения между квартальными отчетами
8-K / AСобытия или изменения между квартальными отчетами (поправка)
8-K12BУведомление о том, что класс ценных бумаг эмитент-правопреемник считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12 (b)
8-K12B / AУведомление о том, что класс ценных бумаг эмитента-правопреемника считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12 (b) ( Поправка)
8-K12G3Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника-эмитента считается зарегистрированным в соответствии с Разделом 12 (g)
8-K12G3 / A
8-K15D5Уведомление о вступлении в должность сообщить правопреемнику
8-MПодача 8-M
9-MПодача 9-M
ADN -MTLРегистрация ADN-MTL
ADV-EРегистрация ADV-E
ADV-HC
ADV-HT
ADV-NRADV-NR Fil ing
ANNLRPTПериодическая подача документов в Банк развития, ежегодно
APP WDAPP WD Filing
ARSГодовой отчет для держателей ценных бумаг
ARS / AГодовой отчет держателям ценных бумаг (поправка)
AWОтзыв поправки к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Законом о ценных бумагах
AW WDОтзыв запроса об отзыве поправки к заявлению о регистрации
CBОпределенные тендерные предложения, объединение бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, менее 10% которого его ценные бумаги принадлежат лицам из США
CB / AОпределенные тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, у которого держится менее 10% его ценных бумаг лицами США (Поправка)
CERTAMXПодача CERTAMX
CERTNASПодача CERTNAS
CERTNYSПодача CERTNYS
CERTPACПодача документов в CERTPAC
CORRESPПереписка
CT ORDERЗаказ конфиденциального обращения.
D Регистрация D
D / AРегистрация D (поправка)
DEF 14A Окончательные прокси-заявления
DEF 14CОкончательные информационные заявления
DEFA14CОкончательные материалы заявления с дополнительной информацией, включая материалы Правила 14 (a) (12)
DEFC14AОкончательное доверенное заявление в связи с оспариваемыми ходатайствами
DEFC14CОкончательное информационное сообщение - оспариваемые ходатайства
DEFM14AОкончательное доверенное заявление, относящееся к слиянию или поглощению
DEFM14CОкончательное информационное заявление, относящееся к слиянию или поглощению
DEFN14AОкончательное заявление о доверенности, поданное не менеджментом
DEFR14AОкончательно пересмотренные материалы для запроса доверенности
DEFR14CОкончательно пересмотренные материалы информационного заявления
DEL AMОтдельно поданная поправка о задержке
DFAN14AОкончательные дополнительные материалы для запроса доверенности, представленные неуправлением
DFRN14AПересмотренные окончательные Заявление по доверенности, поданное неуправлением
DSTRBRPTРаспределение основных обязательств Отчет Банка развития
EFFECTFiling EFFECT
F-1Регистрация Выписка по ценным бумагам некоторых иностранных частных эмитентов
F-1 / AРегистрационная выписка по ценным бумагам некоторых иностранных частных эмитентов (Поправка)
F-10Регистрационная выписка для ценных бумаг некоторых канадских эмитентов
F-10 / AЗаявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (Поправка)
F-10EFЗаявление об автоматической действующей регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитент в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 г.
F-10POSПоправка, внесенная после вступления в силу регистрации F-10EF
F-1MEFНовое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 ( б) добавить ценные бумаги к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме F-1
F-3Заявление о регистрации для определенных транзакций, совершенных некоторыми иностранными частными эмитентами
F-3 / AЗаявление о регистрации для определенных транзакций некоторыми иностранными частными эмитентами (Поправка)
F-3ASRАвтоматическая регистрация на полке выписка ценные бумаги хорошо известных опытных эмитентов
F-3DЗаявление о регистрации дивидендов или ценных бумаг по плану реинвестирования процентов иностранных частных эмитентов
F-3DPOSПоправка, вступающая в силу, Регистрация F-3D
F-4Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса
F-4 POSПоправка, вступившая в силу после вступления в силу F -4EF Registration
F-4 / AЗаявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса (Поправка)
F-6Заявление о регистрации для американских Депозитарные расписки на ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов
F-6 POSПоправка после вступления в силу регистрации F-6EF
F-6 / ARegistra Заявление о регистрации американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов (поправка)
F-6EFАвтоматическое действующее регистрационное заявление для американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов
F-7Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, предлагаемых за наличные при реализации прав, предоставленных существующим держателям ценных бумаг
POS F-7Поправка после вступления в силу регистрации F-7
F-7 / AПоправка
F-8Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обменных предложениях или объединении бизнеса
F-8 / AЗаявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обменных предложениях или объединении бизнеса (поправка)
F-80Регистрация ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, подлежащих выпуску выпущенные в обмен на предложения об обмене или объединении бизнеса в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года
F-9Регистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов
F-9 / AРегистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторые канадские эмитенты (поправка)
FNУведомление о назначении агента для обслуживания некоторыми иностранными учреждениями
FXДля назначения агента для обслуживания процесса эмитентами, регистрирующими ценные бумаги
FX / AДля назначения агента для обслуживания процесса эмитентами, регистрирующими ценные бумаги (Поправка)
FOCUSNFOCUSN Filing
FOCUSN / AПодача в FOCUSN (поправка)
FWPПодача в соответствии с правилами 163/433 Закона о ценных бумагах бесплатных проспектов
G-405Подача G-405
G- 405N
G-FING-FIN Filing
G-FIN / AG-FIN / A Filing (поправка)
MSD
MSD / AРегистрация MSD / A (поправка)
MSDWРегистрация MSDW
N-14Заявление о первичной регистрации открытой инвестиционной компании
N-14 8CЗаявление о первичной регистрации, поданное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса)
N-14 8C / AЗаявление о первичной регистрации, заполненное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса). Поправка
N-14 / AЗаявление о первичной регистрации для открытой инвестиционной компании (Поправка)
N-14AEПодача заявки N-14AE
N-14AE / AN-14AE (Поправка)
N-18F1Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F-1
N-18F1 / AПервоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F- 1 (Поправка)
N-1AЗаявление о первичной регистрации для управляющих инвестиционных компаний открытого типа
N-1A / AЗаявление о первичной регистрации для открытых управляющих инвестиционных компаний
N-2Первоначальная подача заявления о регистрации по форме N-2 для закрытых инвестиций nt компаний
N-2 / AПервоначальная подача заявления о регистрации по форме N-2 для закрытых инвестиционных компаний (Поправка)
N-23C-2Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги
N-23C-2 / AУведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги (Поправка)
N-23C3AУведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано только в соответствии с Правилом 23c-3 (b)
N-23C3A / AУведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано в соответствии с только согласно Правилу 23c-3 (b) (Поправка)
N-23C3BПодача N-23C3B
N-23C3C
N-23C3C / AПодача N -23C3C / A
N-2MEF
N-3Заявление о первичной регистрации по форме N-3 для отдельных счетов (управляющие инвестиционные компании)
N-30B-2Периодические и промежуточные отчеты, отправленные по почте акционерам инвестиционной компании
N-30DПервоначальные годовые и полугодовые отчеты, отправленные по почте акционерам инвестиционной компании
N-30D / AПоправка
N-4Заявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевые инвестиционные фонды)
N-4 / AЗаявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевые инвестиционные фонды) Поправка
N-54AУведомление об избрании компаний по развитию бизнеса
N-54CУведомление о выборе компаний по развитию бизнеса
N-54C / AУведомление о выборе компаний по развитию бизнеса (Поправка)
N-6Заявление о регистрации для отдельных счетов
N-6 / AЗаявление о регистрации для отдельных счетов (Поправка)
N-6FУведомление о намерении компаний по развитию бизнеса принять решение Разделы 55-65 Закона 1940 г., поданные в Форме N-6F
N-8AПервоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A
N-8A / AПервоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A (Поправка)
N-8B-2Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов
N-8B-2 / AЗаявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов
N-8FЗаявление о снятии с учета, поданное по форме N-8F
N-8F / AЗаявление о снятии с регистрации, поданное по форме N-8F (поправка)
N-CSRСертифицированный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний
N-CSR / AСертифицированный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка)
N-CSRSСертифицированный полу -годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний
N-CSRS / AЗаверенный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка)
N-MFPЕжемесячно График портфельных активов фондов денежного рынка
N-PXГодовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний
N-PX / AГодовой отчет о голосовании по доверенности Запись о зарегистрированных Ма управляющие инвестиционные компании
NQЕжеквартальный график портфельных владений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании
NQ / AЕжеквартальный график портфельных вложений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании
НЕТ ДЕЙСТВИЙNO ACT Подача
NSAR-AПолугодовой отчет для управляющих компаний
NSAR-A / AПолугодовой отчет для управляющих компаний ( Поправка)
НСАР-АТ
НСАР-БГодовой отчет для управляющих компаний
НСАР-Б / АГодовой отчет для управляющих компаний (Поправка)
NSAR-BTПереходный годовой отчет, заполненный по форме NSAR
NSAR-BT / A
NSAR-UГодовой отчет паевых инвестиционных фондов
NSAR-U / AГодовой отчет для паевых инвестиционных фондов (поправка)
NT 10-KУведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB, или 10KT
NT 10-K / AУведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB, или 10KT (Поправка)
NT 10-QУведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB
NT 10-Q / AУведомление согласно Правилу 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB (Поправка)
NT 11-KУведомление согласно Правилу 12b25 о невозможности своевременно подавать всю или часть формы 11-K
NT 15D2
NT 20-FУведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть годового отчета формы 20-F
NT 20-F / A
NT-NCSRУведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет)
NT -NCSR / AУведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать Форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет) Поправка
NT-NSARУведомление в соответствии с Правило 12b-25 Закона об обмене о невозможности своевременно подать форму N-SAR
NT-NSAR / A
NTFNCSR
NTFNSAR
NTN 10KПодача NTN 10K
NTN 10QПодача NTN 10Q
NTN 20FFi ling NTN 20F
POS 8CПоправка, внесенная после вступления в силу, закрытых инвестиционных компаний
POS AMПоправка после вступления в силу к заявлению о регистрации, которая не вступает в силу сразу после подачи
POS AMIПоправка после вступления в силу
POS EXПоправка после вступления в силу подана исключительно для добавления экспонатов к заявлению о регистрации
POS462BОпубликовать - вступившая в силу поправка к Правилу 462 (b) Закона о ценных бумагах. Заявление о регистрации
POS462CПоправка после вступления в силу регистрационного заявления, поданного в соответствии с Правилом 462 (c)
POSASRПост- действующая поправка к автоматическому заявлению о регистрации на полке в форме S-3ASR или форме F-3ASR
PRE 14AПредварительное заявление о доверенности, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / приобретением
PRE 14CПредварительное информационное сообщение, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / поглощением
PREC14AПредварительное доверенное заявление в связи с оспариваемыми ходатайствами
PRE C14CПредварительные информационные заявления - оспариваемые ходатайства
PREM14AПредварительные заявления доверенного лица, относящиеся к слиянию или поглощению
PREM14CПредварительные информационные заявления, относящиеся к слиянию или поглощению
PREN14AПредварительное заявление о доверенности, поданное не менеджментом
PRER14AПредварительно пересмотренные материалы для запроса доверенности
PRER14CПредварительные уточненные информационные заявления
PRRN14AПересмотренное предварительное заявление о доверенности, поданное не менеджментом
PX14A6GУведомление об освобождении от налогообложения
PX14A6N
QRTLYRPTПериодическая отчетность Банка развития, подается ежеквартально
Регистрация REG-NRREG-NR
REGDEXПодача заявления об освобождении от правил D
REGDEX / AРегистрация REGDEX (поправка)
RWЗапрос на отзыв регистрации
RW WDОтзыв запроса на отзыв регистрации
S-1 Регистрация IPO
S-1 / AРегистрация IPO (Поправка)
S-11Заявление о регистрации ценных бумаг, выпускаемых компаниями, занимающимися недвижимостью
S-11 / AЗаявление о регистрации ценных бумаг, выпускаемых компаниями, занимающимися недвижимостью (Поправка)
S-11MEFНовое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному в Форме S 11
S-1MEFНовое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по Форме S 1
S-3Заявление о регистрации для определенных транзакций определенных эмитентов
S -3 / AВыписка о регистрации для определенных сделок определенных эмитентов (Поправка)
S-3ASRАвтоматическая регистрация на полке выписка по ценным бумагам известных эмитентов эмитенты
S-3DАвтоматически действующее регистрационное заявление для ценных бумаг, выпущенных в соответствии с планами реинвестирования дивидендов или процентов
S-3DPOSПосле вступления в силу, аминь Дополнение к заявлению о регистрации S-3D
S-3MEFНовое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b), для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме S 3
S -4Регистрация ценных бумаг, выпущенных в рамках операций по объединению бизнеса
S-4 POSПоправка, внесенная после вступления в силу регистрационного заявления S-4EF
S-4 / AРегистрация ценных бумаг, выпущенных в рамках операций по объединению бизнеса (Поправка)
S-4EF
S-4EF / A
S-4MEFНовое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 ( б) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному в форме S-4
S-6Первоначальное регистрационное заявление, поданному в форме S-6 для паевых инвестиционных фондов
S-6 / AЗаявление о первичной регистрации для паевых инвестиционных фондов, заполненное по форме S-6 (поправка)
S-8Заявление о первичной регистрации ценных бумаг, которые будут предлагаться сотрудникам в соответствии с планами вознаграждений сотрудникам
S-8 POSP ost-действующая поправка к заявлению о регистрации S-8
SBЗаявление о регистрации ценных бумаг правительств иностранных государств и их подразделений
SB / AЗаявление о регистрации ценных бумаг правительств иностранных государств и subdivisions (Поправка)
S-BMEFНовое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по Форме SB-1
SB-1
SB-1 / A
SB-2
SB-2 / A
SB-2MEF
SC 13DПриложение, заполненное для сообщения о приобретении более 5 бенефициарных собственников % от класса долевых ценных бумаг
SC 13D / AПриложение, представленное для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг (Поправка)
SC 13E3Составлен график для сообщения о проводимых частных транзакциях
SC 13E3 / AСоставлен график для сообщения о проведении частных транзакций (Поправка)
SC 13GСоставлен для отчета о приобретении бенефициарное владение более чем 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенными организациями
SC 13G / AПриложение подано для сообщения о приобретении бенефициарными собственниками более 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенные учреждения (Поправка)
SC 14D9Заявления о приглашении / рекомендациях тендерных предложений, поданные в соответствии с Правилом 14d-9
SC 14D9 / AЗаявления с запросами / рекомендациями тендерных предложений, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 (Поправка)
SC 14F1Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1
SC 14F1 / AЗаявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 (Поправка)
SC TO-CПисьменное сообщение, касающееся тендерного предложения эмитента или третьей стороны
SC TO-IЗаявление о тендерном предложении эмитента
SC TO-I / AЗаявление о конкурсном предложении эмитента (Поправка)
SC TO-TЗаявление о конкурсном предложении третьей стороны
SC TO-T / AСостояние тендерного предложения третьей стороны поправка (поправка)
SC13E4FЗаявление о предложении эмитента, поданное в соответствии с Правилом 13 (e) (4) иностранными эмитентами
SC13E4F / AЗаявление о предложении эмитента, поданное в соответствии с к Правилу 13 (e) (4) иностранными эмитентами (Поправка)
SC14D1FЗаявление о тендерных предложениях третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами
SC14D1F / AЗаявление о тендерном предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами (Поправка)
SC14D9CПисьменное сообщение заинтересованной компании относительно тендерного предложения третьей стороны
SC14D9F
SC14D9F / A
SESE Подача
SP 15D2
SUPPLДобровольные дополнительные материалы, поданные в соответствии с Разделом 11 (а) Ценных бумаг Закон 1933 года об иностранных эмитентах
T-3Первичная заявка на квалификацию доверительных соглашений
T-3 / AПервоначальная заявка на квалификацию доверительных соглашений (Поправка)
ТА-1Подана заявка на регистрацию в качестве трансфер-агента в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года
TA-1 / AЗаявление на регистрацию в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка)
TA-2Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, поданный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года
TA-2 / AГодовой отчет о деятельности трансфер-агента, поданный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка)
TA-WУведомление об отказе от регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 г.
TTWПодача TTW
ПОД
ЗАГРУЗИТЬЗАГРУЗИТЬ файл
WDL-REQФайл WDL-REQ
X-17A-5X-17A-5 Файл
X-17A- 5 / AX-17A-5 / A Регистрация

См. Также

Суффиксы формы

СуффиксОписание
SBПодача документов малого бизнеса (т.е. Форма 10K становится Формой 10K / SB)
AПоправка к предыдущей подаче (т.е. Приложение 13D становится Приложением 13D / A)
TПереходное - при изменении финансового года (т.е. 10K становится 10KT)

Поиск форм

Все формы подаются в SEC, и многие из них можно найти бесплатно в базе данных SEC EDGAR. Есть также несколько других порталов, которые специализируются на сортировке информации, находящейся в отдельных формах, например, поисковая система по финансам.

Формы, которых нет в EDGAR, включают форму PF, которая используется для частных средств и является конфиденциальной в соответствии с Законом Додда-Франка.

Ссылки

Внешние ссылки

Последняя правка сделана 2021-06-06 03:04:49
Содержание доступно по лицензии CC BY-SA 3.0 (если не указано иное).
Обратная связь: support@alphapedia.ru
Соглашение
О проекте