Подача SEC - это финансовый отчет или другой официальный документ, представленный в США Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). Открытые компании, некоторые инсайдеры и брокеры-дилеры обязаны регулярно подавать документы в SEC. Инвесторы и финансовые специалисты полагаются на эти документы для получения информации о компаниях, которые они оценивают в инвестиционных целях. Многие, но не все документы SEC доступны в Интернете через базу данных SEC EDGAR.
Чаще всего заполняются формы SEC 10-K и 10-Q. Эти формы состоят из четырех основных разделов: бизнес-раздел, F-страницы, факторы риска и MDA. В бизнес-разделе представлен обзор Компании. На F-страницах содержится финансовая отчетность, которая проверяется или проверяется независимым аудитором. Факторы риска содержат список всех потенциальных рисков, существующих для компании. В то время как MDA содержит описание финансовых результатов компании. Этот рассказ также сопровождается ожиданиями руководства на предстоящий год.
Название формы | Описание |
---|---|
F-1 | Заявление о регистрации для определенной |
формы D | освобождение от предложения ценных бумаг в соответствии с Правилом D |
3 | Первоначальное заявление о бенефициарном владении (инсайдерские операции) |
Требуются другие документы в отношении предложений частных компаний.
Ценные бумаги и Комиссия по обмену.
документы, принятые SEC с ноября 2011 года.
Название формы | Описание |
---|---|
1-E, 1-E / A | Уведомление в соответствии с Положением E небольшими инвестиционными компаниями и компаниями по развитию бизнеса (и поправки к ним) |
1-E AD, 1-E AD / A | Торговые материалы, поданные согласно Правилу 607 согласно Правилу E. (и поправки к нему) |
2-E, 2-E / A | Торговые материалы, поданные согласно Правилу 609 согласно Правилу E. (и поправки к нему) |
10-12B, 10-12B / A | Начальное общее f порядок регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12 (b) (и поправками к нему) |
10-12G, 10-12G / A | Первоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с раздел 12 (g) (и поправка к нему) |
10-D, 10-D / A | Периодические отчеты о распределении эмитентами, обеспеченными активами, в соответствии с Правилом 13a-17 или 15d-17 (и поправкой к нему) |
10-K, 10-K / A | Годовой отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) (и поправками к нему) |
10-KT, 10-KT / A | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему) |
10-Q, 10-Q / A | Ежеквартальный отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) ( и поправка к нему) |
10-QT, 10-QT / A | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему) |
11-K, 11-K / A | Годовой отчет о приобретении акций сотрудниками, сбережениях и аналогичных планах (и поправках к нему) |
11-KT, 11-KT / A | Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15д-10 (и поправка там к) |
13F-HR, 13F-HR / A | Первоначальный квартальный отчет по форме 13F Holdings, поданный институциональными менеджерами (и поправки к нему) |
13F-NT, 13F-NT / A | Первоначальный квартальный отчет с уведомлением по форме 13F, поданный институциональными менеджерами (и поправки к нему) |
13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T | Крупный трейдер Регистрационная информация, необходимая для крупных трейдеров в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года и правилом 13h-1 к нему. Первоначальная подача (13H), исправленная подача (13H-Q), ежегодная подача (13H-A), неактивный статус (13H-I), повторно активированный статус (13H-R) и подача заявления о расторжении (13H-T) |
144, 144 / A | Подача заявки на предложенную продажу ценных бумаг в соответствии с Правилом 144 (и поправкой к нему) |
15-12B, 15-12B / A | Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (b) (и поправкой к нему) |
15-12G, 15-12G / A | Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправка к нему) |
15-15D, 15-15D / A | Уведомление о приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправками к нему) |
15F- 12G, 15F-12G / A | Уведомление о прекращении регистрации иностранным частным эмитентом класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправкой к нему) |
15F-15D, 15F-15D / A | Уведомление о приостановлении иностранным частным эмитентом обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправкой к нему) |
18-K, 18-K / A | Годовой отчет для иностранных правительств (и поправки к нему) |
20-F, 20-F / A | Годовой и отчет о переходе иностранных частных эмитентов в соответствии с разделами 13 или 15 (d) (и поправками к ним) |
20FR12B, 20FR12B / A | Форма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (b) (и поправки к нему) |
20FR12G, 20FR12G / A | Форма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) (и поправками к нему) |
24F-2NT, 24F-2NT / A | Уведомление о Правиле 24F-2, поданное по Форме 24F-2 (и поправка к ней) |
25, 25 / A | Уведомление, поданное эмитентом добровольно отозвать класс ценных бумаг из листинга и регистрации на национальной бирже ценных бумаг (и поправки к ним) |
25-NSE, 25-NSE / A | Уведомление, поданное биржей национальной безопасности, чтобы сообщить об исключении из листинг и регистрация погашенных, погашенных или повторно устаревшие ценные бумаги (и поправки к ним) |
3, 3 / A | Первоначальное заявление о фактическом владении ценными бумагами (и поправки к нему) |
305B2, 305B2 / A | Заявление о назначении нового доверительного управляющего в соответствии с Законом о доверительном соглашении |
4, 4 / A | Отчет об изменениях в бенефициарном владении ценными бумагами (и поправки к ним) |
40-6B, 40-6B / A | Заявление сотрудника компании по ценным бумагам в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях |
40-17F2 | Первоначальное свидетельство об учете ценных бумаг и аналогичных вложений, находящихся на хранении у управляющих инвестиционных компаний |
40-17F2 / A | Поправка |
40-17G | Гарантия верности |
40-17G / A | Гарантия верности (поправка) |
40-202A / A | Хранение 40-202A / A |
40-206A / A | Поправка |
40-24B2 | Хранение коммерческой литературы |
40-24B2 / A | Подача торговой литературы (поправка) |
40-33 | Все производные финансовые иски акционеров, поданные в суд против инвестиционной компании или аффилированное лицо |
40-8B25 | Документ или отчет |
40-8F-2 | Первоначальная заявка на отмену регистрации в соответствии с Правилом 0-2 Закона об инвестиционных компаниях |
40-APP | Заявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме рассмотренных Управлением страховых продуктов |
40-APP / A | Заявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов (поправка) |
40-F | Годовые отчеты, поданные некоторыми канадскими эмитентами |
40-F / A | Годовые отчеты, поданные некоторыми канадскими эмитентами (поправка) |
40-OIP | Заявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов |
40-OIP / A | Заявки в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов ( Поправка) |
40FR12B | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов |
40FR12B / A | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (Поправка) |
40FR12G | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 года |
40FR12G / A | Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 г. (поправка) |
424A | Проспект |
424B1 | Проспект |
424B2 | Проспект |
424B3 | Проспект |
424B4 | Проспект |
424B5 | Проспект |
424B7 | Проспект |
424B8 | Проспект |
425 | Подача в соответствии с Правилом 425 Закона о ценных бумагах некоторых проспектов и сообщений в связи со сделками по объединению бизнеса |
485APOS | Поправка, вступившая в силу |
485BPOS | Поправка после вступления в силу |
485BXT | Поправка после вступления в силу |
486APOS | Поправка после вступления в силу |
486BPOS | Поправка после вступления в силу |
487 | Предварительное изменение цены |
497 | Окончательные материалы |
497AD | Подача определенными реклама инвестиционных компаний согласно Правилу 482 Закона о ценных бумагах в соответствии с Правилом 497 Закона о ценных бумагах |
497H2 | Документы, поданные в соответствии с Правилом 497 (h) (2) |
497J | Подтверждение отсутствия изменение в окончательных материалах |
497K1 | Профили для некоторых открытых управляющих инвестиционных компаний |
497K2 | Профили для определенных открытых управляющих инвестиционных компаний |
497K3A | Профили некоторых открытых управляющих инвестиционных компаний |
497K3B | Профили некоторых открытых управляющих инвестиционных компаний |
5 | Инсайдерская торговля (Форма 5) |
5 / A | Инсайдерская торговля (Форма 5) Поправка |
6-K | Текущий отчет иностранного эмитента |
6-K / A | Текущий отчет иностранного эмитента (Поправка) |
8-A12B | Регистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже |
8-A12B / A | Регистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже (Поправка) |
8-A12G | Уведомление о том, что класс ценные бумаги правопреемника эмитента считаются зарегистрированными |
8-A12G / A | Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным (Поправка) |
8-K | События или изменения между квартальными отчетами |
8-K / A | События или изменения между квартальными отчетами (поправка) |
8-K12B | Уведомление о том, что класс ценных бумаг эмитент-правопреемник считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12 (b) |
8-K12B / A | Уведомление о том, что класс ценных бумаг эмитента-правопреемника считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12 (b) ( Поправка) |
8-K12G3 | Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника-эмитента считается зарегистрированным в соответствии с Разделом 12 (g) |
8-K12G3 / A | |
8-K15D5 | Уведомление о вступлении в должность сообщить правопреемнику |
8-M | Подача 8-M |
9-M | Подача 9-M |
ADN -MTL | Регистрация ADN-MTL |
ADV-E | Регистрация ADV-E |
ADV-HC | |
ADV-HT | |
ADV-NR | ADV-NR Fil ing |
ANNLRPT | Периодическая подача документов в Банк развития, ежегодно |
APP WD | APP WD Filing |
ARS | Годовой отчет для держателей ценных бумаг |
ARS / A | Годовой отчет держателям ценных бумаг (поправка) |
AW | Отзыв поправки к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Законом о ценных бумагах |
AW WD | Отзыв запроса об отзыве поправки к заявлению о регистрации |
CB | Определенные тендерные предложения, объединение бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, менее 10% которого его ценные бумаги принадлежат лицам из США |
CB / A | Определенные тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, у которого держится менее 10% его ценных бумаг лицами США (Поправка) |
CERTAMX | Подача CERTAMX |
CERTNAS | Подача CERTNAS |
CERTNYS | Подача CERTNYS |
CERTPAC | Подача документов в CERTPAC |
CORRESP | Переписка |
CT ORDER | Заказ конфиденциального обращения. |
D | Регистрация D |
D / A | Регистрация D (поправка) |
DEF 14A | Окончательные прокси-заявления |
DEF 14C | Окончательные информационные заявления |
DEFA14C | Окончательные материалы заявления с дополнительной информацией, включая материалы Правила 14 (a) (12) |
DEFC14A | Окончательное доверенное заявление в связи с оспариваемыми ходатайствами |
DEFC14C | Окончательное информационное сообщение - оспариваемые ходатайства |
DEFM14A | Окончательное доверенное заявление, относящееся к слиянию или поглощению |
DEFM14C | Окончательное информационное заявление, относящееся к слиянию или поглощению |
DEFN14A | Окончательное заявление о доверенности, поданное не менеджментом |
DEFR14A | Окончательно пересмотренные материалы для запроса доверенности |
DEFR14C | Окончательно пересмотренные материалы информационного заявления |
DEL AM | Отдельно поданная поправка о задержке |
DFAN14A | Окончательные дополнительные материалы для запроса доверенности, представленные неуправлением |
DFRN14A | Пересмотренные окончательные Заявление по доверенности, поданное неуправлением |
DSTRBRPT | Распределение основных обязательств Отчет Банка развития |
EFFECT | Filing EFFECT |
F-1 | Регистрация Выписка по ценным бумагам некоторых иностранных частных эмитентов |
F-1 / A | Регистрационная выписка по ценным бумагам некоторых иностранных частных эмитентов (Поправка) |
F-10 | Регистрационная выписка для ценных бумаг некоторых канадских эмитентов |
F-10 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (Поправка) |
F-10EF | Заявление об автоматической действующей регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитент в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 г. |
F-10POS | Поправка, внесенная после вступления в силу регистрации F-10EF |
F-1MEF | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 ( б) добавить ценные бумаги к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме F-1 |
F-3 | Заявление о регистрации для определенных транзакций, совершенных некоторыми иностранными частными эмитентами |
F-3 / A | Заявление о регистрации для определенных транзакций некоторыми иностранными частными эмитентами (Поправка) |
F-3ASR | Автоматическая регистрация на полке выписка ценные бумаги хорошо известных опытных эмитентов |
F-3D | Заявление о регистрации дивидендов или ценных бумаг по плану реинвестирования процентов иностранных частных эмитентов |
F-3DPOS | Поправка, вступающая в силу, Регистрация F-3D |
F-4 | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса |
F-4 POS | Поправка, вступившая в силу после вступления в силу F -4EF Registration |
F-4 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса (Поправка) |
F-6 | Заявление о регистрации для американских Депозитарные расписки на ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов |
F-6 POS | Поправка после вступления в силу регистрации F-6EF |
F-6 / A | Registra Заявление о регистрации американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов (поправка) |
F-6EF | Автоматическое действующее регистрационное заявление для американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов |
F-7 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, предлагаемых за наличные при реализации прав, предоставленных существующим держателям ценных бумаг |
POS F-7 | Поправка после вступления в силу регистрации F-7 |
F-7 / A | Поправка |
F-8 | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обменных предложениях или объединении бизнеса |
F-8 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обменных предложениях или объединении бизнеса (поправка) |
F-80 | Регистрация ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, подлежащих выпуску выпущенные в обмен на предложения об обмене или объединении бизнеса в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года |
F-9 | Регистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов |
F-9 / A | Регистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторые канадские эмитенты (поправка) |
FN | Уведомление о назначении агента для обслуживания некоторыми иностранными учреждениями |
FX | Для назначения агента для обслуживания процесса эмитентами, регистрирующими ценные бумаги |
FX / A | Для назначения агента для обслуживания процесса эмитентами, регистрирующими ценные бумаги (Поправка) |
FOCUSN | FOCUSN Filing |
FOCUSN / A | Подача в FOCUSN (поправка) |
FWP | Подача в соответствии с правилами 163/433 Закона о ценных бумагах бесплатных проспектов |
G-405 | Подача G-405 |
G- 405N | |
G-FIN | G-FIN Filing |
G-FIN / A | G-FIN / A Filing (поправка) |
MSD | |
MSD / A | Регистрация MSD / A (поправка) |
MSDW | Регистрация MSDW |
N-14 | Заявление о первичной регистрации открытой инвестиционной компании |
N-14 8C | Заявление о первичной регистрации, поданное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса) |
N-14 8C / A | Заявление о первичной регистрации, заполненное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса). Поправка |
N-14 / A | Заявление о первичной регистрации для открытой инвестиционной компании (Поправка) |
N-14AE | Подача заявки N-14AE |
N-14AE / A | N-14AE (Поправка) |
N-18F1 | Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F-1 |
N-18F1 / A | Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F- 1 (Поправка) |
N-1A | Заявление о первичной регистрации для управляющих инвестиционных компаний открытого типа |
N-1A / A | Заявление о первичной регистрации для открытых управляющих инвестиционных компаний |
N-2 | Первоначальная подача заявления о регистрации по форме N-2 для закрытых инвестиций nt компаний |
N-2 / A | Первоначальная подача заявления о регистрации по форме N-2 для закрытых инвестиционных компаний (Поправка) |
N-23C-2 | Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги |
N-23C-2 / A | Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги (Поправка) |
N-23C3A | Уведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано только в соответствии с Правилом 23c-3 (b) |
N-23C3A / A | Уведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано в соответствии с только согласно Правилу 23c-3 (b) (Поправка) |
N-23C3B | Подача N-23C3B |
N-23C3C | |
N-23C3C / A | Подача N -23C3C / A |
N-2MEF | |
N-3 | Заявление о первичной регистрации по форме N-3 для отдельных счетов (управляющие инвестиционные компании) |
N-30B-2 | Периодические и промежуточные отчеты, отправленные по почте акционерам инвестиционной компании |
N-30D | Первоначальные годовые и полугодовые отчеты, отправленные по почте акционерам инвестиционной компании |
N-30D / A | Поправка |
N-4 | Заявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевые инвестиционные фонды) |
N-4 / A | Заявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевые инвестиционные фонды) Поправка |
N-54A | Уведомление об избрании компаний по развитию бизнеса |
N-54C | Уведомление о выборе компаний по развитию бизнеса |
N-54C / A | Уведомление о выборе компаний по развитию бизнеса (Поправка) |
N-6 | Заявление о регистрации для отдельных счетов |
N-6 / A | Заявление о регистрации для отдельных счетов (Поправка) |
N-6F | Уведомление о намерении компаний по развитию бизнеса принять решение Разделы 55-65 Закона 1940 г., поданные в Форме N-6F |
N-8A | Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A |
N-8A / A | Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A (Поправка) |
N-8B-2 | Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов |
N-8B-2 / A | Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов |
N-8F | Заявление о снятии с учета, поданное по форме N-8F |
N-8F / A | Заявление о снятии с регистрации, поданное по форме N-8F (поправка) |
N-CSR | Сертифицированный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
N-CSR / A | Сертифицированный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка) |
N-CSRS | Сертифицированный полу -годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
N-CSRS / A | Заверенный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка) |
N-MFP | Ежемесячно График портфельных активов фондов денежного рынка |
N-PX | Годовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний |
N-PX / A | Годовой отчет о голосовании по доверенности Запись о зарегистрированных Ма управляющие инвестиционные компании |
NQ | Ежеквартальный график портфельных владений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании |
NQ / A | Ежеквартальный график портфельных вложений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании |
НЕТ ДЕЙСТВИЙ | NO ACT Подача |
NSAR-A | Полугодовой отчет для управляющих компаний |
NSAR-A / A | Полугодовой отчет для управляющих компаний ( Поправка) |
НСАР-АТ | |
НСАР-Б | Годовой отчет для управляющих компаний |
НСАР-Б / А | Годовой отчет для управляющих компаний (Поправка) |
NSAR-BT | Переходный годовой отчет, заполненный по форме NSAR |
NSAR-BT / A | |
NSAR-U | Годовой отчет паевых инвестиционных фондов |
NSAR-U / A | Годовой отчет для паевых инвестиционных фондов (поправка) |
NT 10-K | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB, или 10KT |
NT 10-K / A | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB, или 10KT (Поправка) |
NT 10-Q | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB |
NT 10-Q / A | Уведомление согласно Правилу 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB (Поправка) |
NT 11-K | Уведомление согласно Правилу 12b25 о невозможности своевременно подавать всю или часть формы 11-K |
NT 15D2 | |
NT 20-F | Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть годового отчета формы 20-F |
NT 20-F / A | |
NT-NCSR | Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет) |
NT -NCSR / A | Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать Форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет) Поправка |
NT-NSAR | Уведомление в соответствии с Правило 12b-25 Закона об обмене о невозможности своевременно подать форму N-SAR |
NT-NSAR / A | |
NTFNCSR | |
NTFNSAR | |
NTN 10K | Подача NTN 10K |
NTN 10Q | Подача NTN 10Q |
NTN 20F | Fi ling NTN 20F |
POS 8C | Поправка, внесенная после вступления в силу, закрытых инвестиционных компаний |
POS AM | Поправка после вступления в силу к заявлению о регистрации, которая не вступает в силу сразу после подачи |
POS AMI | Поправка после вступления в силу |
POS EX | Поправка после вступления в силу подана исключительно для добавления экспонатов к заявлению о регистрации |
POS462B | Опубликовать - вступившая в силу поправка к Правилу 462 (b) Закона о ценных бумагах. Заявление о регистрации |
POS462C | Поправка после вступления в силу регистрационного заявления, поданного в соответствии с Правилом 462 (c) |
POSASR | Пост- действующая поправка к автоматическому заявлению о регистрации на полке в форме S-3ASR или форме F-3ASR |
PRE 14A | Предварительное заявление о доверенности, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / приобретением |
PRE 14C | Предварительное информационное сообщение, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / поглощением |
PREC14A | Предварительное доверенное заявление в связи с оспариваемыми ходатайствами |
PRE C14C | Предварительные информационные заявления - оспариваемые ходатайства |
PREM14A | Предварительные заявления доверенного лица, относящиеся к слиянию или поглощению |
PREM14C | Предварительные информационные заявления, относящиеся к слиянию или поглощению |
PREN14A | Предварительное заявление о доверенности, поданное не менеджментом |
PRER14A | Предварительно пересмотренные материалы для запроса доверенности |
PRER14C | Предварительные уточненные информационные заявления |
PRRN14A | Пересмотренное предварительное заявление о доверенности, поданное не менеджментом |
PX14A6G | Уведомление об освобождении от налогообложения |
PX14A6N | |
QRTLYRPT | Периодическая отчетность Банка развития, подается ежеквартально |
Регистрация REG-NR | REG-NR |
REGDEX | Подача заявления об освобождении от правил D |
REGDEX / A | Регистрация REGDEX (поправка) |
RW | Запрос на отзыв регистрации |
RW WD | Отзыв запроса на отзыв регистрации |
S-1 | Регистрация IPO |
S-1 / A | Регистрация IPO (Поправка) |
S-11 | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпускаемых компаниями, занимающимися недвижимостью |
S-11 / A | Заявление о регистрации ценных бумаг, выпускаемых компаниями, занимающимися недвижимостью (Поправка) |
S-11MEF | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному в Форме S 11 |
S-1MEF | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по Форме S 1 |
S-3 | Заявление о регистрации для определенных транзакций определенных эмитентов |
S -3 / A | Выписка о регистрации для определенных сделок определенных эмитентов (Поправка) |
S-3ASR | Автоматическая регистрация на полке выписка по ценным бумагам известных эмитентов эмитенты |
S-3D | Автоматически действующее регистрационное заявление для ценных бумаг, выпущенных в соответствии с планами реинвестирования дивидендов или процентов |
S-3DPOS | После вступления в силу, аминь Дополнение к заявлению о регистрации S-3D |
S-3MEF | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b), для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по форме S 3 |
S -4 | Регистрация ценных бумаг, выпущенных в рамках операций по объединению бизнеса |
S-4 POS | Поправка, внесенная после вступления в силу регистрационного заявления S-4EF |
S-4 / A | Регистрация ценных бумаг, выпущенных в рамках операций по объединению бизнеса (Поправка) |
S-4EF | |
S-4EF / A | |
S-4MEF | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 ( б) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному в форме S-4 |
S-6 | Первоначальное регистрационное заявление, поданному в форме S-6 для паевых инвестиционных фондов |
S-6 / A | Заявление о первичной регистрации для паевых инвестиционных фондов, заполненное по форме S-6 (поправка) |
S-8 | Заявление о первичной регистрации ценных бумаг, которые будут предлагаться сотрудникам в соответствии с планами вознаграждений сотрудникам |
S-8 POS | P ost-действующая поправка к заявлению о регистрации S-8 |
SB | Заявление о регистрации ценных бумаг правительств иностранных государств и их подразделений |
SB / A | Заявление о регистрации ценных бумаг правительств иностранных государств и subdivisions (Поправка) |
S-BMEF | Новое заявление о регистрации, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему заявлению о регистрации, поданному по Форме SB-1 |
SB-1 | |
SB-1 / A | |
SB-2 | |
SB-2 / A | |
SB-2MEF | |
SC 13D | Приложение, заполненное для сообщения о приобретении более 5 бенефициарных собственников % от класса долевых ценных бумаг |
SC 13D / A | Приложение, представленное для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг (Поправка) |
SC 13E3 | Составлен график для сообщения о проводимых частных транзакциях |
SC 13E3 / A | Составлен график для сообщения о проведении частных транзакций (Поправка) |
SC 13G | Составлен для отчета о приобретении бенефициарное владение более чем 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенными организациями |
SC 13G / A | Приложение подано для сообщения о приобретении бенефициарными собственниками более 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенные учреждения (Поправка) |
SC 14D9 | Заявления о приглашении / рекомендациях тендерных предложений, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 |
SC 14D9 / A | Заявления с запросами / рекомендациями тендерных предложений, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 (Поправка) |
SC 14F1 | Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 |
SC 14F1 / A | Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 (Поправка) |
SC TO-C | Письменное сообщение, касающееся тендерного предложения эмитента или третьей стороны |
SC TO-I | Заявление о тендерном предложении эмитента |
SC TO-I / A | Заявление о конкурсном предложении эмитента (Поправка) |
SC TO-T | Заявление о конкурсном предложении третьей стороны |
SC TO-T / A | Состояние тендерного предложения третьей стороны поправка (поправка) |
SC13E4F | Заявление о предложении эмитента, поданное в соответствии с Правилом 13 (e) (4) иностранными эмитентами |
SC13E4F / A | Заявление о предложении эмитента, поданное в соответствии с к Правилу 13 (e) (4) иностранными эмитентами (Поправка) |
SC14D1F | Заявление о тендерных предложениях третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами |
SC14D1F / A | Заявление о тендерном предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами (Поправка) |
SC14D9C | Письменное сообщение заинтересованной компании относительно тендерного предложения третьей стороны |
SC14D9F | |
SC14D9F / A | |
SE | SE Подача |
SP 15D2 | |
SUPPL | Добровольные дополнительные материалы, поданные в соответствии с Разделом 11 (а) Ценных бумаг Закон 1933 года об иностранных эмитентах |
T-3 | Первичная заявка на квалификацию доверительных соглашений |
T-3 / A | Первоначальная заявка на квалификацию доверительных соглашений (Поправка) |
ТА-1 | Подана заявка на регистрацию в качестве трансфер-агента в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года |
TA-1 / A | Заявление на регистрацию в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка) |
TA-2 | Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, поданный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года |
TA-2 / A | Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, поданный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка) |
TA-W | Уведомление об отказе от регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 г. |
TTW | Подача TTW |
ПОД | |
ЗАГРУЗИТЬ | ЗАГРУЗИТЬ файл |
WDL-REQ | Файл WDL-REQ |
X-17A-5 | X-17A-5 Файл |
X-17A- 5 / A | X-17A-5 / A Регистрация |
Суффикс | Описание |
---|---|
SB | Подача документов малого бизнеса (т.е. Форма 10K становится Формой 10K / SB) |
A | Поправка к предыдущей подаче (т.е. Приложение 13D становится Приложением 13D / A) |
T | Переходное - при изменении финансового года (т.е. 10K становится 10KT) |
Все формы подаются в SEC, и многие из них можно найти бесплатно в базе данных SEC EDGAR. Есть также несколько других порталов, которые специализируются на сортировке информации, находящейся в отдельных формах, например, поисковая система по финансам.
Формы, которых нет в EDGAR, включают форму PF, которая используется для частных средств и является конфиденциальной в соответствии с Законом Додда-Франка.