A основная сделка возникает, когда брокерский дом покупает ценные бумаги на вторичном рынке с помощью экспресс-стратегии, чтобы удерживать их достаточно долго для повышения цены повышения. В этот момент брокер продает розничные товары до конечного использования и получает прибыль плюс комиссионные. Брокеры обязаны уведомлять, когда они предоставляют основную сделку, хотя обычно они скрывают этот факт с помощью мелкого шрифта. Брокер всегда стремится продать свои запасы потенциальным покупателям, а не покупать новые на рынке. Используется для продажи облигаций.
В США Комиссия по ценным бумагам и биржам наблюдает за основной торговлей у зарегистрированных консультантов и фондов в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года [Раздел 17 (a)] и Законом об инвестиционных консультантах [Раздел 206 (3) ]. Комиссия по ценным бумагам и биржам может принять меры принудительного характера, если она подозревает неправомерные действия или отсутствие надлежащего раскрытия информации.
.