Управление экспортного контроля

редактировать
офис Министерства торговли США, Бюро промышленности и безопасности
Управление экспортного контроля
OEE
Обзор агентства
ЮрисдикцияФедеральное правительство США
Штаб-квартираВашингтон, округ Колумбия
Руководитель агентства
  • Джон Сондерман, директор
Материнское агентствоБюро промышленности и безопасности
Веб-сайтwww.bis.doc.gov / index.php / oee

Управление экспортного контроля (OEE) является частью Министерства торговли США, Бюро промышленности и безопасности.

BIS является основным агентство, участвующее в разработке, внедрении и обеспечении соблюдения мер экспортного контроля для коммерческих технологий и многих военных технологий в качестве результат президентской инициативы по реформе экспортного контроля. OEE уделяет особое внимание контролю за экспортом и тесно сотрудничает с аналитиками разведки и лицензирующими сотрудниками в рамках единого правительственного бюро для обеспечения соблюдения законов и правил экспортного контроля.

OEE поддерживает полевые офисы в Соединенных Штатах, включая штаб-квартиру в Вашингтон, округ Колумбия, восемь полевых офисов, расположенных в Бостоне, Чикаго, Далласе, Лос-Анджелесе, Майами, Нью-Йорке, Северной Вирджинии и Сан-Хосе, а также постоянные офисы в Атланте, Хьюстоне и Портленде. Кроме того, специальные агенты OEE были направлены в полевые отделения Федерального бюро расследований в Атланте, Шарлотте, Цинциннати, Миннеаполисе, Фениксе, Сан-Диего и Солт-Лейк-Сити, а также в офисы Службы уголовных расследований защиты в Денвере и Сан-Антонио, чтобы обеспечить расширенное покрытие для расследования нарушений экспорта.

OEE расследует нарушения Закона о реформе экспортного контроля, Закона о международных чрезвычайных экономических полномочиях, Правил экспортного контроля, Крепеж Закон о качестве и другие законы об экспортном контроле и общественной безопасности. Специальные агенты OEE задерживают нарушителей и работают с прокурорами США, офисом главного юрисконсульта BIS и другими должностными лицами в уголовном преследовании и административных делах на основе расследований OEE. Специальные агенты OEE - это присяжные сотрудники федеральных правоохранительных органов, обладающие полномочиями носить огнестрельное оружие, производить аресты, выполнять ордера на обыск, подавать повестки в суд, задерживать и изымать предметы, которые могут быть незаконно вывезены, и отдавать приказ о доставке в Соединенные Штаты товаров, экспортируемых в нарушение США

Специальные агенты OEE инициируют расследования на основе информации, полученной различными способами: от рутинной проверки экспортной документации до проверок конечного использования за границей, а также из источников в отрасли и цепочке поставок. OEE расследует нарушения со стороны жителей США и несанкционированный реэкспорт или передачу иностранными лицами предметов, подпадающих под действие EAR, запрещенным конечным пользователям, конечным пользователям или пунктам назначения, независимо от их местонахождения. OEE тесно сотрудничает с другими федеральными правоохранительными органами, такими как Служба расследований внутренней безопасности иммиграционной и таможенной службы США (HSI), для выявления экспортных нарушений и принятия соответствующих мер, а также с отраслью для повышения осведомленности о передовых методах соблюдения нормативных требований и индикаторах потенциального риска. незаконная деятельность.

Содержание

  • 1 Важные дела, расследованные OEE
    • 1.1 Mayrow General Trading Network
    • 1.2 Xun Wang, PPG Paints Trading Shanghi и Huaxing Construction
    • 1.3 Corezing International PTE Ltd
    • 1.4 ZTE Corporation
  • 2 См. Также
  • 3 Ссылки
  • 4 Внешние ссылки
  • 5 Дополнительная литература

Важные случаи, расследованные OEE

Mayrow General Trading Network

Mayrow General Trading была дистрибьютором и реселлером электронных компонентов в Дубае, ОАЭ. Компания использовала сеть организаций и частных лиц, которые регулярно перенаправляли товары и технологии американского происхождения конечным пользователям, находящимся в Иране. В 2005 году компоненты, проданные Мэйроу у американского экспортера, были обнаружены в неразорвавшейся придорожной бомбе в Ираке. В то время от компании-экспортера не требовалось подавать заявку на получение лицензии, так как товары были ниже пороговых значений экспортного контроля. BIS отреагировал изданием общего приказа № 3 в части 736 Правил экспортного контроля, который налагал требование о лицензировании товаров и технологий, экспортируемых или реэкспортируемых для физических лиц и компаний, входящих в Mayrow General Trading Network. Позже этот приказ был заменен добавлением сторон в Список организаций BIS. Эти административные меры позволили следователям OEE перехватить товары, предназначенные для утечки в Иран, выявить 75 субъектов, участвующих в закупке этих товаров, и помочь отрасли выявить и остановить незаконные операции, предназначенные для утечки через сеть.

Xun Wang, PPG Paints Trading Shanghi и Huaxing Construction

С 2006 по 2007 год китайские компании PPG Paints Trading Shanghai Co Ltd, Huaxing Construction Co Ltd. и Сюнь Ван, управляющий директор PPG ​​Paints Trading, сговорилась предоставить из США высокоэффективные эпоксидные покрытия для использования при строительстве АЭС Чашма II в Пакистане. Chashma II принадлежит Комиссии по атомной энергии Пакистана, которая фигурирует в списке организаций BIS. Эпоксидные покрытия были доставлены третьей стороной в Китайской Народной Республике без необходимой экспортной лицензии. В декабре 2012 года Huaxing Construction признала себя виновной и в рамках соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов с отсрочкой выплаты 1 миллиона долларов, если в течение пяти лет испытательного срока не произойдет никаких дальнейших нарушений. Согласно условиям соответствующего гражданского урегулирования, Huaxing Construction также согласилась выплатить еще 1 миллион долларов, реализовать программу экспортного соответствия, приостановить действие пятилетнего приказа об отказе, если в течение этого периода не будет происходить дальнейших нарушений, и подвергнуть множеству сторонних аудиторских проверок. в течение следующих пяти лет. Сюнь Ван также признал себя виновным и был приговорен к 12 месяцам тюремного заключения, уголовному штрафу в размере 100 000 долларов и одному году условно. В соответствии с условиями соответствующего гражданского урегулирования Ван также согласился уплатить гражданский штраф в размере 250 000 долларов (с отсрочкой исполнения 50 000 долларов) и быть помещенным в список запрещенных лиц на срок 10 лет с отсрочкой на пять лет. В декабре 2010 года PPG Paints Trading Shanghai признала себя виновной и в рамках соглашения о признании вины согласилась выплатить максимальный уголовный штраф в размере 2 миллионов долларов, отбыть пятилетний корпоративный испытательный срок и выплатить 32 319 долларов правительству США. Согласно условиям соответствующего гражданского урегулирования, PPG Paints Trading Shanghai также согласилась выплатить гражданский штраф в размере 1 миллиона долларов и провести сторонний аудит. Признание вины Huaxing Construction в этом деле является первым случаем, когда китайское юридическое лицо признало себя виновным в уголовном деле об экспорте из США.

Corezing International PTE Ltd

Corezing International была частным предпринимателем и занималась оптовой торговлей в Сингапуре и Гонконге. Корезинг вступил в сговор с Хоссейном Лариджани с целью незаконного экспорта 6000 радиочастотных модулей через Сингапур в Иран, которые позже были обнаружены в удаленных детонаторах самодельных взрывных устройств в Ираке. Сотрудники компании Corezing предоставили фальшивые документы, показывающие, что эти устройства будут использоваться в телекоммуникационном проекте в Сингапуре, тогда как на самом деле устройства были отправлены в Иран. В октябре 2011 года четыре человека, которые работали на Corezing: Вонг Ю Лан, Лим Ён Нам, Лим Ков Сенг и Хиа Су Ган Бенсон, были арестованы властями Сингапура в связи с запросом США об экстрадиции. Было предложено вознаграждение в размере 3 000 000 долларов США за информацию, ведущую к аресту Лариджани, который остается на свободе по состоянию на январь 2019 года.

Корпорация ZTE

В течение почти шести лет китайская Корпорация ZTE получила товары американского происхождения, включая контролируемые товары двойного назначения, включила эти товары в оборудование ZTE и отправила оборудование клиентам в Иране. ZTE участвовала в таких действиях, зная, что такие поставки в Иран были незаконными. ZTE также солгала федеральным следователям в ходе расследования, когда через внешнего и штатного юриста настаивала на том, что компания прекратила отправлять товары американского происхождения в Иран. Пока продолжалось расследование, ZTE возобновила свои дела с Ираном и отправила туда американских товаров на миллионы долларов. ZTE также разработала тщательно продуманную схему для сокрытия данных, связанных с этими транзакциями, от аудиторской фирмы, нанятой адвокатом защиты для проведения проверки транзакций ZTE со странами, подпадающими под санкции. Он сделал это, зная, что информация, предоставленная судебно-бухгалтерской фирме, будет передана правительству США внешним юристом. Внешний юрист не знал об этой схеме и действительно не знал, что ZTE возобновила бизнес с Ираном. После того, как ZTE проинформировала своего адвоката о схеме, адвокат сообщил - с разрешения ZTE - о таком поведении правительству США. В ходе расследования были обнаружены два корпоративных документа ZTE, озаглавленные «Отчет о всеобъемлющей реорганизации и стандартизации вопросов, связанных с экспортным контролем компании» и «Предложение по предотвращению рисков импортного и экспортного контроля». В этих документах описывается разработанная ZTE схема нарушения законов США об экспортном контроле путем создания, контроля и использования ряда «обособленных» (например, подставных или подставных) компаний для незаконного реэкспорта контролируемых товаров в страны, на которые наложены санкции, без разрешения. ZTE согласилась признать себя виновной и выплатить США штраф в размере 430 488 798 долларов и одновременно достигла мирового соглашения с BIS и Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США. В общей сложности ZTE согласилась выплатить правительству США 892 360 064 доллара. Первоначально BIS приостановил выплату дополнительных 300000000 долларов, которые будут восстановлены, если ZTE нарушит свое мировое соглашение. 15 апреля 2018 года BIS активировал приостановленный приказ об отказе в отношении ZTE в ответ на то, что ZTE ложно проинформировала правительство США о том, что оно будет или наказало многочисленных сотрудников, ответственных за нарушения, хотя на самом деле ZTE вознаградила эту незаконную деятельность бонусами. В соответствии с этим соглашением ZTE заплатила 1 миллиард долларов и поместила дополнительные 400 миллионов долларов в виде условных штрафов на условное депонирование, прежде чем BIS удалила ZTE из списка запрещенных лиц. Эти штрафы добавляются к штрафам в размере 892 млн долларов в соответствии с мировым соглашением от марта 2017 года.

См. Также

Ссылки

Внешние ссылки

Дополнительная литература

  • Сейюм, Белай. «Экспортный контроль и международный бизнес: исследование с особым акцентом на экспортный контроль двойного назначения и их влияние на фирмы в США». Journal of Economic Issues 51.1 (2017): 45-72.

Эта статья включает материалы общественного достояния с веб-сайтов или документов правительства США.

Последняя правка сделана 2021-06-01 08:34:52
Содержание доступно по лицензии CC BY-SA 3.0 (если не указано иное).
Обратная связь: support@alphapedia.ru
Соглашение
О проекте