Офис Morgan Stanley на Бродвее, 1585, Таймс-сквер, Нью-Йорк. | |
Тип | Общественный |
---|---|
Торгуется как | |
Промышленность | Финансовые услуги |
Основан | |
Основатель | Генри Стерджис Морган Гарольд Стэнли Дин Дж. Уиттер Ричард С. Рейнольдс-младший |
Главное управление | Здание Morgan Stanley в Нью-Йорке, Нью-Йорк, США |
Обслуживаемая площадь | Международная служба |
Действующие лица | Джеймс П. Горман ( председатель и главный исполнительный директор ) Тед Пик (сопрезидент) Энди Саперштейн (сопрезидент) Джонатан Прузан ( главный операционный директор ) Шарон Ешая ( финансовый директор ) |
Продукты | Инвестиционно-банковские услуги, Продажи и трейдинг, Товары, Прайм-маклерство, Управление капиталом, Управление инвестициями |
Доход | 48,2 миллиарда долларов США (2020 г.) |
Операционный доход | 13,648 млрд долларов США (2020 г.) |
Чистая прибыль | 11 миллиардов долларов США (2020 г.) |
АУМ | 715 миллиардов долларов США (2020 г.) |
Всего активов | 1118 миллиардов долларов США (2020 г.) |
Общий капитал | 101,78 миллиарда долларов США (2020 г.) |
Владелец | МУФГ (24,0%) |
Количество работников | 68 097 (2020) |
Дочерние компании | Morgan Stanley Wealth Management E-Trade Eaton Vance |
Коэффициент капитала | 17,3% (2020 финансовый год) |
Веб-сайт | морганстанли.com |
Сноски / ссылки |
Morgan Stanley — американский многонациональный инвестиционный банк и компания , предоставляющая финансовые услуги, со штаб- квартирой на Бродвее, 1585, в центре Манхэттена, Нью-Йорк. Имея офисы в более чем 42 странах и более 60 000 сотрудников, клиентами фирмы являются корпорации, правительства, учреждения и частные лица. Morgan Stanley занял 67-е место в списке крупнейших корпораций США Fortune 500 за 2018 год по совокупному доходу.
Первоначальный Morgan Stanley, образованный партнерами JP Morgan amp; Co. Генри Стерджисом Морганом (внуком JP Morgan ), Гарольдом Стэнли и другими, появился 16 сентября 1935 года в ответ на закон Гласса-Стигалла, который требовал разделения коммерческого и инвестиционно-банковского бизнеса. В первый год своего существования компания занимала 24% рынка (1,1 миллиарда долларов США) в рамках публичных предложений и частных размещений.
Нынешний Morgan Stanley является результатом слияния первоначального Morgan Stanley с Dean Witter Discover amp; Co. в 1997 году. Председатель и главный исполнительный директор Дина Виттера Филип Дж. Перселл стал председателем и генеральным директором недавно объединенного Morgan Stanley Дин Виттер Discover и Ко." Новая фирма снова сменила название на «Morgan Stanley» в 2001 году. Основными направлениями деятельности фирмы сегодня являются институциональные ценные бумаги, управление капиталом и управление инвестициями. Совет по финансовой стабильности считает банк системно важным.
Morgan Stanley — это корпорация финансовых услуг, которая через свои филиалы и дочерние компании консультирует, создает, торгует, управляет и распределяет капитал для учреждений, правительств и частных лиц. Компания работает в трех бизнес-сегментах: институциональные ценные бумаги, управление капиталом и управление инвестициями.
Morgan Stanley ведет свое происхождение от JP Morgan amp; Co. После принятия закона Гласса-Стигалла корпорация больше не могла иметь инвестиционно-банковские и коммерческие банковские операции в рамках одного холдинга. JP Morgan amp; Co. предпочла коммерческий банковский бизнес инвестиционно-банковскому бизнесу. В результате некоторые сотрудники JP Morgan amp; Co., в первую очередь Генри С. Морган и Гарольд Стэнли, покинули JP Morgan amp; Co. и присоединились к другим из партнеров Drexel, чтобы сформировать Morgan Stanley. Фирма официально открыла свои двери для бизнеса 16 сентября 1935 года по адресу Уолл-стрит, 2, Нью-Йорк, чуть дальше по улице от JP Morgan. Фирма участвовала в распределении долговых обязательств на сумму 100 миллионов долларов США в 1938 году для United States Steel Corporation в качестве ведущего андеррайтера. Фирма также удостоилась звания ведущего синдиката в финансировании железных дорог США в 1939 году. В 1941 году фирма прошла реорганизацию, чтобы обеспечить большую активность в своем бизнесе с ценными бумагами.
Фирму возглавлял Перри Холл, последний основатель, возглавлявший Morgan Stanley, с 1951 по 1961 год. В этот период фирма участвовала в управлении выпуском облигаций Всемирного банка с рейтингом «три А» в 1952 году, а также выступила с генеральным Выпуск долговых обязательств Motors на 300 миллионов долларов США, размещение акций IBM на 231 миллион долларов США и размещение долговых обязательств ATamp;T на 250 миллионов долларов США.
Morgan Stanley считает себя создателем первой жизнеспособной компьютерной модели для финансового анализа в 1962 году, тем самым положив начало новой тенденции в области финансового анализа. Будущий президент и председатель Дик Фишер внес свой вклад в компьютерную модель в качестве молодого сотрудника, изучая языки программирования FORTRAN и COBOL в IBM. В 1967 году она учредила в Париже компанию Morgan amp; Cie, International в попытке выйти на европейский рынок ценных бумаг. Фирма приобрела Brooks, Harvey amp; Co., Inc. в 1967 году и закрепила свое присутствие в сфере недвижимости. Бизнес по продажам и трейдингу считается детищем Боба Болдуина.
В 1996 году Morgan Stanley приобрел Van Kampen American Capital.
5 февраля 1997 года компания объединилась с Dean Witter Discover amp; Co., отделом финансовых услуг Sears Roebuck. Председатель и главный исполнительный директор Дина Уиттера Филип Дж. Перселл продолжал занимать те же должности в недавно объединенной компании «Morgan Stanley Dean Witter Discover amp; Co». Президент Morgan Stanley Джон Дж. Мак стал президентом и главным операционным директором фирмы. В 1998 году название фирмы было изменено на «Morgan Stanley Dean Witter amp; Co». Первоначально название было выбрано как комбинация двух компаний-предшественников, чтобы избежать напряженности между двумя фирмами. В конце концов, в 2001 году от имени «Дин Уиттер» отказались, и по нераскрытым причинам название стало «Морган Стэнли». Объединенная фирма начала расширять зарубежные операции: в 1999 году Мак создал совместное предприятие в Индии с местным партнером JM Financial.
У Morgan Stanley были офисы, расположенные на 35 этажах в зданиях 1, 2 и 5 Всемирного торгового центра, и он был крупнейшим арендатором комплекса ВТЦ. Большинство этих офисов были унаследованы от Дина Виттера, который занимал это место с середины 1980-х годов. Фирма потеряла 13 сотрудников во время терактов 11 сентября 2001 года (Томас Ф. Свифт, Уэсли Мерсер, Дженнифер де Хесус, Джозеф ДиПилато, Нолберт Саломон, Годвин Форде, Стив Р. Штраус, Линдси С. Херкнесс, Альберт Джозеф, Хорхе Веласкес, Титус Дэвидсон, Чарльз Лоренсен и директор службы безопасности Рик Рескорла ) в башнях, а 2687 человек были успешно эвакуированы Риком Рескорлой. Оставшиеся в живых сотрудники переехали во временную штаб-квартиру поблизости. В 2005 году Morgan Stanley перевел 2300 своих сотрудников обратно в Нижний Манхэттен, что на тот момент было крупнейшим таким переездом.
Детская больница Morgan Stanley в пресвитерианской больнице Нью-Йорка является единственной отдельной педиатрической больницей в Нью-Йорке и является частью пресвитерианской больницы Нью-Йорка.В 2003 году пресвитерианская больница Нью-Йорка назвала Детскую больницу Morgan Stanley Children's Hospital в знак признания того, что фирма спонсировала больницу, которая в значительной степени финансировала ее строительство за счет благотворительности. Инициатива началась при генеральном директоре Филипе Дж. Перселле и была завершена при Джоне Маке. Сотрудники фирмы были связаны с больницей с 1990-х годов и лично пожертвовали на строительство нынешнего здания для детей, которое открылось в ноябре 2003 года.
Компания оказалась в разгаре управленческого кризиса, начавшегося в марте 2005 года, который привел к потере персонала фирмы. Перселл ушел с поста генерального директора Morgan Stanley в июне 2005 года, когда широко известная кампания бывших партнеров Morgan Stanley пригрозила нанести ущерб фирме и оспорила его отказ агрессивно увеличивать заемные средства, повышать риск, заниматься субстандартным ипотечным бизнесом и делать дорогие приобретения; те же стратегии, которые вынудили Morgan Stanley к массовым списаниям, связанным с кризисом субстандартного ипотечного кредитования, к 2007 году.
19 декабря 2006 г. Morgan Stanley объявил о выделении своего подразделения Discover Card. 30 июня 2007 года банк завершил выделение Discover Financial.
В феврале 2007 года Morgan Stanley объявил о закрытии своего совместного предприятия в Индии: банк приобрел долю своего местного партнера в институциональном брокерском бизнесе и продал свою долю в других предприятиях. Затем банк создал дочернюю компанию; глава отдела управления инвестициями Нараян Рамачандран стал генеральным директором новой дочерней компании. Аиша де Секейра, управляющий директор группы слияний и поглощений, была назначена руководителем отдела инвестиционно-банковских услуг.
Чтобы справиться со списаниями во время кризиса субстандартной ипотеки, Morgan Stanley объявил 19 декабря 2007 г., что получит вливание капитала в размере 5 миллиардов долларов США от Китайской инвестиционной корпорации в обмен на ценные бумаги, которые будут конвертируемы в 9,9%. своих акций в 2010 г.
Подразделение Process Driven Trading банка было одним из нескольких на Уолл-стрит, оказавшихся в коротком сжатии, по сообщениям, потеряв почти 300 миллионов долларов за один день. Последующий крах пузыря считался центральной чертой финансового кризиса 2007–2010 годов.
В августе 2008 года Министерство финансов США заключило с банком контракт на консультирование правительства по возможным стратегиям спасения Fannie Mae и Freddie Mac. В течение нескольких дней сам Morgan Stanley оказался на грани банкротства из-за быстро меняющихся перспектив, модели регулирования и долей собственности в течение четырех недель с середины сентября до середины октября 2008 года.
Чтобы установить контекст: говорят, что Morgan Stanley потерял более 80% своей рыночной стоимости в период с 2007 по 2008 год во время финансового кризиса. 17 сентября 2008 г. британская программа анализа вечерних новостей Newsnight сообщила, что Morgan Stanley столкнулся с трудностями после падения цены его акций на 42% за два дня. Генеральный директор Джон Дж. Мак написал в служебной записке для сотрудников: «Мы находимся посреди рынка, контролируемого страхом и слухами, а короткие продажи снижают наши акции». К 19 сентября 2008 года цена акций упала на 57% за четыре дня, и, как сообщалось, компания изучала возможности слияния с CITIC, Wachovia, HSBC, Standard Chartered, Banco Santander и Nomura. В какой-то момент Хэнк Полсон бесплатно предложил Morgan Stanley JPMorgan Chase, но Джейми Даймон из JPMorgan отказался от этого предложения.
Morgan Stanley и Goldman Sachs, два последних крупных инвестиционных банка в США, объявили 22 сентября 2008 г., что они станут традиционными банковскими холдинговыми компаниями, регулируемыми Федеральной резервной системой. Одобрение Федеральной резервной системой их заявки на превращение в банки положило конец доминированию компаний, занимающихся ценными бумагами, спустя 75 лет после того, как Конгресс отделил их от депозитных кредиторов, и завершил недели хаоса, которые привели к банкротству Lehman Brothers Holdings Inc. и поспешной продаже Merrill Lynch amp; Co. в Bank of America Corp.
MUFG Bank, крупнейший банк Японии, инвестировал 9 миллиардов долларов в прямую покупку 21% акций Morgan Stanley 29 сентября 2008 года. Предполагалось, что платеж от MUFG будет осуществлен электронным способом; однако, поскольку это нужно было сделать в экстренном порядке в День Колумба, когда банки были закрыты в США, MUFG сократила физический чек на 9 миллиардов долларов США, что на тот момент было самой большой суммой, выписанной посредством физического чека. Физический чек был принят Робертом А. Киндлером, глобальным руководителем отдела слияний и поглощений и вице-президентом Morgan Stanley, в офисе Wachtell Lipton. Опасения по поводу завершения сделки с Mitsubishi во время волатильности фондового рынка в октябре 2008 г. вызвали резкое падение цены акций Morgan Stanley до уровня, который в последний раз наблюдался в 1994 г. Она восстановилась после того, как 14 октября 2008 г. было завершено приобретение 21% доли Mitsubishi UFJ в Morgan Stanley., 2008 г.
Согласно данным, собранным службой новостей Bloomberg и опубликованным 22 августа 2011 года, Morgan Stanley занял у ФРС 107,3 миллиарда долларов во время кризиса 2008 года — больше, чем у любого другого банка.
В 2009 году Morgan Stanley приобрел Smith Barney у Citigroup, и новый брокер-дилер работает под названием Morgan Stanley Smith Barney, крупнейшей в мире компании по управлению активами.
В ноябре 2013 года Morgan Stanley объявил, что инвестирует 1 миллиард долларов в улучшение доступного жилья в рамках более широкой кампании по поощрению инвестиций в усилия, способствующие экономической, социальной и экологической устойчивости.
В июле 2014 года азиатское подразделение прямых инвестиций Morgan Stanley объявило о привлечении около 1,7 миллиарда долларов для своего четвертого фонда в этом районе.
В декабре 2015 года сообщалось, что Morgan Stanley сократит около 25 процентов своих рабочих мест с фиксированным доходом до конца месяца. В январе 2016 года компания сообщила, что у нее есть офисы «более чем» в 43 странах.
В октябре 2020 года компания завершила сделку по приобретению E-Trade, о которой было объявлено в феврале 2020 года.
В марте 2021 года Morgan Stanley завершил сделку по приобретению Eaton Vance, о сделке, о которой было объявлено в октябре 2020 года. С добавлением Eaton Vance у Morgan Stanley теперь было 5,4 триллиона долларов клиентских активов в сегментах управления капиталом и управления инвестициями.
3 подразделения компании:
Институциональные ценные бумаги Morgan Stanley — самый прибыльный сегмент бизнеса. Этот бизнес-сегмент предоставляет учреждениям такие услуги, как привлечение капитала и финансовые консультации, включая консультации по слияниям и поглощениям, реструктуризации, недвижимости и проектному финансированию, а также корпоративному кредитованию. Сегмент также включает в себя подразделения компании по акциям и фиксированному доходу; Ожидается, что торговля сохранит свою позицию «машинного отделения» компании. Среди крупных банков США Morgan Stanley получает наибольшую долю доходов от андеррайтинга с фиксированным доходом, которая составила 6,0% от общей выручки в 2012 финансовом году.
Global Wealth Management Group предоставляет услуги биржевого маклера и инвестиционного консультирования. Этот сегмент предоставляет финансовые услуги и услуги по планированию благосостояния своим клиентам, которые в основном являются состоятельными людьми.
13 января 2009 года Global Wealth Management Group объединилась со Smith Barney из Citi и образовала Morgan Stanley Smith Barney. Morgan Stanley принадлежал 51% компании, а Citi — 49%. 31 мая 2012 г. Morgan Stanley воспользовался опционом на покупку дополнительных 14% акций совместного предприятия у Citi. В июне 2013 года Morgan Stanley заявил, что получил все разрешения регулирующих органов на покупку оставшихся 35% акций Citigroup в Smith Barney и приступит к завершению сделки.
Управление инвестициями предоставляет продукты и услуги по управлению активами в акционерном капитале, фиксированном доходе, альтернативных инвестициях, инвестициях в недвижимость и частном капитале институциональным и розничным клиентам через сторонние розничные каналы сбыта, посредников и институциональный канал сбыта Morgan Stanley. Деятельность Morgan Stanley по управлению активами в основном осуществлялась под брендами Morgan Stanley и Van Kampen до 2009 года.
19 октября 2009 года Morgan Stanley объявил, что продаст Van Kampen компании Invesco за 1,5 миллиарда долларов, но сохранит бренд Morgan Stanley. Он предоставляет продукты и услуги по управлению активами институциональным инвесторам по всему миру, включая пенсионные планы, корпорации, частные фонды, некоммерческие организации, фонды, пожертвования, государственные учреждения, страховые компании и банки.
29 сентября 2013 г. Morgan Stanley объявил о партнерстве с Longchamp Asset Management, французской компанией по управлению активами, специализирующейся на распределении хедж-фондов UCITS, и La Française AM, многопрофильной компанией по управлению активами с 10-летним опытом работы. в альтернативных инвестициях.
В 2003 году Morgan Stanley согласился выплатить 125 миллионов долларов для урегулирования своей доли в размере 1,4 миллиарда долларов по иску, поданному генеральным прокурором Нью-Йорка Элиотом Спитцером, Национальной ассоциацией дилеров по ценным бумагам (ныне Управление финансовой индустрии (FINRA))., Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC) и рядом государственных регуляторов ценных бумаг в связи с преднамеренно вводящими в заблуждение исследованиями, мотивированными желанием выиграть инвестиционно-банковский бизнес с охватываемыми компаниями.
В июне 2004 года Нью-Йоркская фондовая биржа (NYSE) наложила взыскание в виде порицания и штрафа в размере 140 000 долларов за неправильное использование маржинальных ценных бумаг клиентов в качестве залога для кредитов управления денежными средствами.
В 2004 году Morgan Stanley урегулировал иск о дискриминации по признаку пола, поданный Комиссией по равным возможностям при трудоустройстве, на сумму 54 миллиона долларов. В 2007 году фирма согласилась выплатить 46 миллионов долларов для урегулирования группового иска, поданного восемью брокерами-женщинами.
В июле 2004 года фирма выплатила NASD штраф в размере 2,2 миллиона долларов за более чем 1800 несвоевременного раскрытия отчетной информации о своих брокерах.
В сентябре 2004 года фирма заплатила штраф в размере 19 миллионов долларов, наложенный NYSE за непредоставление проспектов клиентам в зарегистрированных предложениях, неточное сообщение определенной торговой информации программы, нарушения коротких продаж, неспособность снять отпечатки пальцев у новых сотрудников и несвоевременную подачу форм обмена.
В декабре 2004 года фирма выплатила NASD штраф в размере 100 000 долларов США и 211 510 долларов США в качестве компенсации клиентам за непредоставление надлежащей информации инвесторам в муниципальные облигации. В ходе расследования NASD неспособность Morgan Stanley своевременно ответить на запросы о предоставлении информации привела к осуждению и дополнительному штрафу в размере 25 000 долларов.
12 января 2005 г. Нью-Йоркская фондовая биржа наложила штраф в размере 19 миллионов долларов за предполагаемые упущения в регулировании и надзоре. В то время это был самый крупный штраф, когда-либо наложенный NYSE.
16 мая 2005 года присяжные во Флориде установили, что Morgan Stanley не предоставил Рональду Перельману адекватной информации о Sunbeam, тем самым обманув его и причинив ему ущерб в размере 604 миллионов долларов. Кроме того, к общей сумме ущерба в размере 1,450 миллиарда долларов были добавлены штрафные санкции. Этот вердикт был вынесен судьей в качестве санкции против Morgan Stanley после того, как адвокаты фирмы привели суд в ярость, отказавшись предоставить документы и ложно заявив суду, что некоторых документов не существует. Решение было отменено 21 марта 2007 года, и от Morgan Stanley больше не требовалось выплачивать приговор в размере 1,57 миллиарда долларов.
Morgan Stanley урегулировал коллективный иск 2 марта 2006 года. Он был подан в Калифорнии как нынешними, так и бывшими сотрудниками Morgan Stanley за недобросовестную трудовую практику, примененную к тем, кто проходит программу обучения финансовых консультантов. Сотрудники программы утверждали, что фирма ожидала, что стажеры будут работать сверхурочно без дополнительной оплаты и нести различные административные расходы в связи с их ожидаемыми обязанностями. Было достигнуто мировое соглашение в размере 42,5 миллиона долларов, и Morgan Stanley не признал своей вины.
В мае фирма согласилась выплатить штраф в размере 15 миллионов долларов. Комиссия по ценным бумагам и биржам обвинила фирму в удалении электронных писем и отказе сотрудничать со следователями SEC.
25 сентября 2009 г. Citigroup Inc. подала федеральный иск против Morgan Stanley, утверждая, что ее конкурент не выплатил 245 миллионов долларов, причитающихся по соглашению о кредитном дефолтном свопе. Иск о нарушении контракта был подан в федеральный суд Манхэттена и требует возмещения неуказанного ущерба.
FINRA объявила о мировом соглашении с Morgan Stanley на сумму 12,5 миллионов долларов 27 сентября 2007 года. Это сняло обвинения в том, что бывшая дочерняя компания фирмы, Morgan Stanley DW, Inc. (MSDW), неоднократно не предоставляла электронные письма истцам в арбитражном разбирательстве, а также регуляторы. Компания утверждала, что уничтожение почтовых серверов фирмы во время терактов 11 сентября 2001 года, террористические атаки на Всемирный торговый центр в Нью-Йорке привели к потере всех электронных писем до этой даты. Фактически, у фирмы были миллионы более ранних электронных писем, которые были извлечены из резервных копий, хранящихся в другом месте, которые не были уничтожены в результате атак. Клиенты, которые проиграли свои арбитражные дела против Morgan Stanley DW Inc. из-за невозможности получить эти электронные письма, демонстрирующие неправомерные действия Morgan Stanley, получили символическую сумму денег в результате урегулирования.
В июле 2007 года Morgan Stanley согласился выплатить 4,4 миллиона долларов для урегулирования коллективного иска. Фирму обвинили в неправильном взимании с клиентов платы за хранение драгоценных металлов.
В августе 2007 года Morgan Stanley был оштрафован на 1,5 миллиона долларов и выплатил клиентам 4,6 миллиона долларов в качестве компенсации в связи с чрезмерными наценками в 2800 транзакциях. Сотруднику было предъявлено обвинение в размере 40 000 долларов США, и он был отстранен от работы на 15 дней.
В соответствии с соглашением с генеральным прокурором Нью-Йорка Эндрю М. Куомо фирма согласилась выкупить ценные бумаги с аукционной ставкой на сумму около 4,5 миллиардов долларов. Фирму обвинили в искажении информации об аукционных ценных бумагах при их продажах и маркетинге.
В марте 2009 года FINRA объявила, что Morgan Stanley должна выплатить более 7 миллионов долларов за неправомерное обращение со счетами 90 пенсионеров из Рочестера, штат Нью-Йорк.
В мае 2009 года трейдер фирмы был отстранен FSA за серию несанкционированных сделок с товарами, совершенных после того, как он находился в состоянии алкогольного опьянения во время трех с половиной часов обеда. Неделю спустя другой трейдер фирмы был забанен за умышленное нанесение ущерба клиентам путем «предварительного хеджирования» сделок без их согласия.
Управление финансовых услуг оштрафовало фирму на 1,4 млн фунтов стерлингов за неиспользование должным образом средств контроля, связанных с действиями мошеннического трейдера на одном из ее торговых столов. 18 июня 2008 года Morgan Stanley признал, что это привело к убыткам фирмы в размере 120 миллионов долларов.
Управляющий директор Morgan Stanley Ду Цзюнь был осужден за инсайдерскую торговлю после уголовного процесса в Гонконге. Г-на Ду обвинили в покупке 26,7 млн акций Citic Resource Holdings при обладании конфиденциальной информацией о компании. Он получил эту информацию в составе команды Morgan Stanley, работавшей с компанией над выпуском облигаций и покупкой нефтяного месторождения в Казахстане. Отдел комплаенса Morgan Stanley подвергся критике за то, что ему не удалось обнаружить незаконные сделки г-на Ду.
В апреле Комиссия по торговле товарными фьючерсами объявила, что фирма согласилась выплатить 14 миллионов долларов в связи с попыткой скрыть запрещенную торговую деятельность нефтяными фьючерсами.
Трейдер Morgan Stanley был отстранен от брокерской деятельности и оштрафован за заключение фальшивых сделок с целью обмана систем управления рисками фирмы, что привело к миллионным убыткам.
Министерство юстиции потребовало от Morgan Stanley штраф в размере 4,8 миллиона долларов за участие в скандале с установлением цен на электроэнергию. Con Edison подсчитал, что преступление обошлось потребителям штата Нью-Йорк примерно в 300 миллионов долларов. Доход Morgan Stanley от мошенничества составил 21,6 миллиона долларов.
3 апреля Федеральная резервная система объявила о вынесении приказа о согласии с фирмой за «принцип неправомерных действий и халатности при обслуживании ипотечных кредитов на жилье и обращении взыскания». Приказ о согласии требовал, чтобы фирма пересмотрела процедуры обращения взыскания, проводимые фирмой. Фирма также несла ответственность за денежные санкции.
Гарт Р. Петерсон, один из самых высокопоставленных руководителей Morgan Stanley в сфере недвижимости в Китае, 25 апреля признал себя виновным в нарушении федерального антикоррупционного законодательства США. Ему было предъявлено обвинение в тайном приобретении инвестиций в недвижимость на миллионы долларов для себя и китайского правительственного чиновника. Чиновник направил бизнес в Morgan Stanley.
Morgan Stanley был оштрафован Nasdaq OMX на 55 000 долларов за три нарушения правил биржи. Алгоритм клиента Morgan Stanley по ошибке начал покупать и продавать огромные объемы. Кроме того, после того, как биржа обнаружила ошибку, они не смогли связаться с ответственным сотрудником.
Morgan Stanley урегулировал иск FINRA и выплатил реституцию на общую сумму почти 2,4 миллиона долларов. Morgan Stanley обвинили в ненадлежащем контроле и обучении финансовых консультантов использованию нетрадиционных продуктов ETF. Это привело к тому, что нескольким клиентам розничных брокерских компаний были даны неправильные рекомендации.
Morgan Stanley столкнулись с судебными исками и правительственным расследованием, связанным с IPO Facebook. Утверждалось, что Morgan Stanley понизил прогнозы по доходам компании во время проведения роуд-шоу IPO. Якобы они передали эту информацию лишь горстке институциональных инвесторов. По словам председателя FINRA Ричарда Кетчума, «обвинения, если они верны, вызывают озабоченность регулирующих органов» FINRA и SEC.
Morgan Stanley согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов Комиссии по торговле товарными фьючерсами и дополнительно 1,75 миллиона долларов CME и Чикагской торговой палате. Сотрудники Morgan Stanley ненадлежащим образом осуществляли фиктивные продажи фьючерсных контрактов на евродоллар и казначейские обязательства.
7 августа 2012 года было объявлено, что Morgan Stanley выплатит 4,8 миллиона долларов штрафа для урегулирования скандала с фиксированием цен, который, по оценкам, на сегодняшний день обошелся жителям Нью-Йорка в 300 миллионов долларов. Morgan Stanley не признал никаких нарушений; однако Министерство юстиции отметило, что они надеются, что это «пошлет сигнал банковской отрасли».
В деле Morgan Stanley против Skowron, 989 F. Supp. 2d 356 (SDNY 2013), применяя нью-йоркскую доктрину недобросовестного слуги к делу, касающемуся дочерней компании хедж-фонда Morgan Stanley, окружной судья Соединенных Штатов Шира Шейндлин постановил, что сотрудник хедж -фонда занимается инсайдерской торговлей в нарушение кодекса поведения своей компании, который также требовал, чтобы он сообщил о своем неправомерном поведении, должен выплатить своему работодателю все 31 миллион долларов, которые его работодатель выплатил ему в качестве компенсации за период его неверности. Судья Шейндлин назвал инсайдерскую торговлю «крайним злоупотреблением положением управляющего портфелем ». Судья также написал: «Помимо того, что Morgan Stanley подвергается правительственным расследованиям и прямым финансовым потерям, поведение Сковрона нанесло ущерб репутации фирмы, ценному корпоративному активу».
В феврале Morgan Stanley согласился выплатить правительству США 1,25 миллиарда долларов в качестве штрафа за сокрытие полного риска, связанного с ипотечными ценными бумагами, перед Федеральным агентством жилищного финансирования.
В сентябре 2014 года Morgan Stanley согласился выплатить 95 миллионов долларов для урегулирования иска Пенсионной системы государственных служащих штата Миссисипи (MissPERS) и Совета по управлению инвестициями Западной Вирджинии. Morgan Stanley обвинили в том, что он вводил инвесторов в заблуждение ценными бумагами, обеспеченными ипотекой.
В мае 2015 года FINRA оштрафовала Morgan Stanley на 2 миллиона долларов за отчетность с короткими процентами и нарушение правил в течение более шести лет.
В июне FINRA объявила, что оштрафовала Morgan Stanley Smith Barney, LLC (Morgan Stanley) на 650 000 долларов за неспособность внедрить разумные системы надзора для отслеживания перевода средств клиентов на счета третьих лиц.
В феврале 2016 года Morgan Stanley заплатит 3,2 миллиарда долларов для урегулирования отношений с властями штата и федеральными властями по поводу создания Morgan Stanley облигаций с ипотечным покрытием до финансового кризиса.
В августе 2016 года компания Morgan Stanley Hong Kong Securities Ltd. была оштрафована на 18,5 млн гонконгских долларов (2,4 млн долларов США) Комиссией по ценным бумагам и фьючерсам Гонконга за нарушение Кодекса поведения Гонконга. Включена неспособность Morgan Stanley избежать конфликта интересов между основной и агентской торговлей.
В декабре 2016 года другое подразделение Morgan Stanley заплатило 7,5 миллиона долларов за урегулирование нарушений правил защиты клиентов.
В январе 2017 года корпорация была оштрафована на 13 миллионов долларов из-за завышения счетов и нарушения правил хранения активов инвесторов. Morgan Stanley согласился выплатить штраф, не комментируя обвинения.
Дуглас Э. Гринберг, брокер, был уволен в 2018 году после того, как стало известно, что четыре женщины из Лейк-Освего, штат Орегон, в течение 15 лет обращались к нему за защитой в полицию по обвинениям в домогательствах, угрозах и нападениях. Согласно отчету, руководители Morgan Stanley знали об обвинениях и знали как минимум о двух арестах и федеральной повестке против него, но не предприняли никаких действий. Эту историю назвали моментом #MeToo для индустрии финансовых услуг Портленда. Он управлял десятками миллионов долларов и вошел в список Forbes 2018 года лучших консультантов по богатству в Орегоне.
В декабре 2018 года FINRA объявила о штрафе в размере 10 миллионов долларов против Morgan Stanley за несоблюдение требований по борьбе с отмыванием денег. Morgan Stanley нарушал Закон о банковской тайне в течение пяти лет.
В апреле 2019 года Morgan Stanley согласился выплатить 150 миллионов долларов для урегулирования обвинений в том, что он ввел в заблуждение два крупных калифорнийских государственных пенсионных фонда относительно рисков, связанных с ценными бумагами, обеспеченными ипотекой. Генеральный прокурор Калифорнии Ксавьер Бесерра прокомментировал: «Morgan Stanley солгала о риске своей продукции и поставила прибыль выше учителей и государственных служащих, которые полагались на ее советы». Morgan Stanley отрицает правонарушения.
В ноябре 2019 года Morgan Stanley уволил или отправил в отпуск четырех трейдеров за подозрение в неправильной маркировке ценных бумаг. Фирма подозревала, что убытки в размере 100–140 миллионов долларов были скрыты за счет неправильной маркировки стоимости ценных бумаг.
Morgan Stanley также заплатил 382 500 долларов за отказ контролировать торговую деятельность брокера в течение четырех лет. Фирма заплатила 225 000 долларов за сделки, в которых клиенты продавали одну муниципальную облигацию, покупая при этом другую муниципальную облигацию, которая была почти идентична проданной облигации или не приносила покупателю очевидной экономической выгоды. Эти транзакции принесли Morgan Stanley комиссионные и сборы в размере 340 000 долларов.
Morgan Stanley заплатила штраф в размере 1,5 миллиона долларов, чтобы урегулировать претензии SEC о том, что она вкладывала деньги клиентов в более дорогие классы акций взаимных фондов, когда были доступны более дешевые варианты, несмотря на заверения клиентов, что она использовала инструменты для поиска наименее затратного варианта.
В мае 2020 года Morgan Stanley согласился выплатить штраф в размере 5 миллионов долларов для урегулирования обвинений SEC в том, что корпорация предоставляла вводящую в заблуждение информацию некоторым клиентам в рамках программ розничных сборов за упаковку в отношении услуг по исполнению сделок и транзакционных издержек.
Мировая штаб-квартира Morgan Stanley расположена в Нью-Йорке, европейская штаб-квартира — в Лондоне, штаб-квартира Азиатско-Тихоокеанского региона — в Гонконге и Токио, канадская штаб-квартира — в Торонто.