Форма 4

редактировать

Форма 4 представляет собой регистрацию SEC США, которая относится к инсайдерская торговля. Каждый директор, должностное лицо и владелец более 10% класса долевых ценных бумаг, зарегистрированных в соответствии с разделом 12 Закона о фондовых биржах 1934 года, должен подать заявление в Комиссию по ценным бумагам и биржам США заявление о праве собственности на такую ​​безопасность. Первоначальная регистрация осуществляется в Форме 3, а изменения отражаются в Форме 4. Годовой отчет о фактическом владении ценными бумагами находится в Форме 5. Формы содержат информацию об отношениях отчитывающегося лица с компанией, а также о покупках и продажах таких долевых ценных бумаг.

Форма 4 хранится в базе данных SEC EDGAR.

Форма 4 должна быть подана до конца второго рабочего дня после смены владельца ценных бумаг или производных ценных бумаг (включая исполнение или предоставление опционов на акции) для физических лиц, подпадающих под действие Раздела 16 Фондовой биржи. Закон 1934 года.

Коды транзакций

Каждая транзакция, указанная в заполнении Формы 4, имеет код транзакции:

Общие коды транзакций

  • P - Открытый рынок или покупка ценных бумаг в частном порядке
  • S - Открытая или частная продажа ценных бумаг
  • V - Операция, о которой было сообщено добровольно раньше, чем требуется

Коды транзакций по Правилу 16b-3

  • A - Грант, вознаграждение или иное приобретение
  • D - Продажа (или отчуждение) обратно эмитенту ценных бумаг
  • F - Оплата цены исполнения или налогового обязательства путем поставки или удержания ценных бумаг
  • I - Дискреционная операция, который является приказом брокеру выполнить транзакцию по наилучшей возможной цене
  • M - Исполнение или конвертация производной ценной бумаги

Der Коды ценных бумаг ивативных ценных бумаг

  • C - Конвертация производной ценной бумаги (обычно опционов)
  • E - Истечение срока короткой производной позиции (обычно опционов)
  • H - Истечение (или аннулирование) длинной производной позиции с полученной стоимостью (обычно опционы)
  • O - Исполнение производных ценных бумаг вне денег (обычно опционы)
  • X - Осуществление операций в деньгах или на месте денежные деривативы ценные бумаги (обычно опционы)

Другие разделы 16b освобождают сделки и коды небольших приобретений

  • G - Добросовестная подарочная форма любых статей
  • L - Мелкие приобретения
  • W - Приобретение или распоряжение по воле или законам происхождения и распределения
  • Z - Депозит в доверительный фонд с правом голоса или выход из него

Другие коды транзакций

  • J - Другое приобретение или отчуждение (транзакция описана в сносках)
  • K - Сделка по обмену акциями или аналогичный инструмент
  • U - Распоряжение в связи с объявлением тендера на покупку акций в транзакции смены контроля

Ресурсы

Внешние ссылки

Последняя правка сделана 2021-05-20 11:38:19
Содержание доступно по лицензии CC BY-SA 3.0 (если не указано иное).
Обратная связь: support@alphapedia.ru
Соглашение
О проекте