Финансовые Закон об услугах и рынках 2000 года

Закон 2000 года о финансовых услугах и рынках

Парламент Соединенного Королевства
Длинное название	Закон о регулировании финансовых услуг и рынков; обеспечить передачу определенных уставных функций, относящихся к строительным обществам, дружественным обществам, промышленным и сберегательным обществам и некоторым другим обществам взаимопомощи; и для связанных целей.
Ссылка	2000 c.8
Даты
Королевское согласие	14 июня 2000 г.
Текст статута в первоначальной редакции
Текст о финансовых услугах и рынках Закон 2000, действующий на сегодняшний день (включая любые поправки) на территории Соединенного Королевства, взят из legal.gov.uk.

Закон о финансовых услугах и рынках 2000 (c 8 ) - это Закон Парламента Соединенного Королевства, который учредил Управление финансовых услуг (FSA) в качестве регулятора для страхового, инвестиционного бизнеса и банковское дело и Служба финансового омбудсмена для разрешения споров в качестве бесплатной альтернативы судам.

В Закон были внесены существенные поправки в соответствии с Законом о финансовых услугах 2012 г. и.

Содержание

• 1 Содержание
• 2 См. Также
• 3 Примечания
• 4 Внешние ссылки

Содержание

Некоторые из ключевых разделов этого акта:

Часть I Регулирующий орган

• В Разделе 1A излагаются регулирующие цели Управления финансового надзора : (a) доверие рынка; (б) финансовая стабильность (в) осведомленность общественности; (г) защита потребителей; и (e) сокращение финансовых преступлений.
• Раздел 2A устанавливает Орган пруденциального регулирования

Регулируемая и запрещенная деятельность согласно Части II

• Раздел 19 требует, чтобы фирмы были уполномочены осуществлять регулируемую деятельность.
• Раздел 21 квалифицирует уголовное преступление за предоставление финансового поощрения (приглашения к участию в инвестиционной деятельности) в Соединенном Королевстве, если оно не выдано или не одобрено уполномоченной фирмой или не освобождено от налога через.

Часть III Разрешение и освобождение

Часть IV Разрешение на осуществление регулируемой деятельности

Часть V Осуществление регулируемой деятельности

• Раздел 59 гласит, что лицо не может выполнять определенные контрольные функции в фирме без одобрения FSA.

Официальный листинг Части VI

• Раздел 71 позволяет частным лицам предъявлять иски к фирме о возмещении ущерба, если лицо, выполняющее контролируемую функцию, не будет утверждено.

Часть VII Контроль передачи бизнеса

Часть VIII Штрафы за злоупотребления на рынке

• Раздел 118 касается marke t злоупотребление.

Часть 8A Короткие продажи

Часть IX Слушания и апелляции

• Раздел 132 устанавливает Трибунал по финансовым услугам и рынкам.

Правила и рекомендации Части X

• Раздел 138 устанавливает правило FSA: право создания.
• Раздел 150 позволяет частным лицам предъявлять иски о возмещении ущерба, если уполномоченная фирма нарушила определенные правила.

Часть XI Сбор информации и расследования

• Раздел 165 дает FSA право возвращать определенную информацию.

Часть XII Контроль над уполномоченными лицами

Часть XIII Входящие фирмы

Вмешательство властей

Часть XIV Дисциплинарные меры

Часть XV Схема компенсации финансовых услуг

• Раздел 213 устанавливает Схема компенсации финансовых услуг.

Часть 15A Полномочия требовать от менеджера FSCS действий в отношении других схем

Часть XVI Схема омбудсмена

• Раздел 225 устанавливает Службу финансового омбудсмена.

Часть XVII Коллектив Инвестиционные схемы

Часть XVIII Признанные инвестиционные биржи и Cl Earing Houses

Часть 18A ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ИЗВЛЕЧЕНИЕ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ ИЗ ТОРГОВЛИ

Часть XIX Lloyd's

Часть XX Предоставление финансовых услуг представителями профессий

Часть XXI взаимных обществ

Часть XXII Аудиторы и актуарии

Часть XXIII Публичный архив, раскрытие информации и сотрудничество

Часть XXIV Несостоятельность

Часть XXV Судебные запреты и реституция

Уведомления части XXVI

Правонарушения части XXVII

• Раздел 397 делает его уголовное преступление с целью ввести в заблуждение рынок или инвесторов.

Часть XXVIII Разное

Интерпретация части XXIX

Часть XXX Дополнение

См. Также

• Портал банков

• Закон о финансовых услугах 1986 года
• Закон о компаниях Великобритании
• Коммерческое право Великобритании
• Банковское право Великобритании
• Закон Европейского Союза
• Передача части VII

Примечания

Внешние ссылки

• Текст Финансовых услуг и Закон о рынках 2000 г., действующий на сегодняшний день (включая любые поправки) в Соединенном Королевстве, с сайта legal.gov.uk..