Черный список FATF

редактировать

. Черный список FATF, теперь называемый «Призыв к действию», был общее сокращенное описание для списка Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), состоящего из «не сотрудничающих стран или территорий» (NCCT). Черный список ФАТФ составляется ФАТФ с 2000 года и содержит список стран, которые, по мнению ФАТФ, не сотрудничают в глобальной борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма, называя их «Некоперативными странами или территориями» (NCCT). Хотя отсутствие в черном списке было воспринято как знак одобрения для оффшорных финансовых центров (или «налоговых убежищ»), которые достаточно хорошо регулируются, чтобы соответствовать всем критериям ФАТФ, на практике список включены страны, которые не работали как офшорные финансовые центры. ФАТФ регулярно обновляет черный список, добавляя или удаляя записи.

ФАТФ описывает «юрисдикции с высоким уровнем риска, в отношении которых действует Призыв к действию», как имеющие «значительные стратегические недостатки в их режимах для противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансирование распространения. Для всех стран, отнесенных к группе высокого риска, ФАТФ призывает всех членов и настоятельно призывает все юрисдикции применять усиленную должную осмотрительность, а в наиболее серьезных случаях странам предлагается применять контрмеры для защиты международной финансовой системы от продолжающегося риски отмывания денег, финансирования терроризма и распространения оружия массового уничтожения, исходящие из страны ». По состоянию на 21 февраля 2020 года в черный список ФАТФ попали только две страны: Северная Корея и Иран.

Содержание

1 История
2 Основные работы
3 Страны-члены
- 3.1 Действительные члены
- 3.2 Страны-наблюдатели
4 Отчеты FATF о внесении в черный список
- 4.1 Отчет за июнь 2000 г.
- 4.2 Отчет за июнь 2001 г.
- 4.3 Отчет за июнь 2002 г.
- 4.4 Отчет за июнь 2003 г.
- 4.5 Отчет за июнь 2004 г.
- 4.6 Отчет за июнь 2005 г.
- 4,7 Отчет за июнь 2006 г.
- 4.8 Отчет за июнь 2007 г.
- 4.9 Отчет за июнь 2008 года
- 4.10 Отчет за июнь 2009 года
- 4.11 Отчет за октябрь 2010 года
- 4.12 Отчет за октябрь 2011 года
- 4.13 Отчет за февраль 2012 года
- 4.14 Июнь 2013 года
- 4.15 Отчет за октябрь 2013 года
- 4.16 Февраль 2014 года
- 4.17 Отчет за июнь 2014 года
- 4.18 Отчет за февраль 2015 года
- 4.19 Отчет за октябрь 2015 года
- 4.20 Отчет за февраль 2016 года
- 4.21 Отчет за февраль 2017 года
5 Текущие списки ФАТФ
- 5.1 Текущий черный список ФАТФ
- 5.2 Текущий серый список ФАТФ
- 5.3 Следующее обзорное совещание ФАТФ
6 Другие похожие списки
- 6.1 «Серый список» ОЭСР
- 6.2 Соответствие требованиям глобального форума
- 6.3 Другие страны, регулярно обвиняемые в финансировании терроризма
7 См. Также
8 Ссылки
9 Внешние ссылки

История

ФАТФ была создана на саммите G7, который проходил в Париже в 1989 году. Основными заинтересованными сторонами являются G- 7 глав государств и правительств, президент Европейской комиссии и восемь других стран.

Термин «отказ от сотрудничества» был раскритикован некоторыми аналитиками как вводящий в заблуждение, поскольку ряд стран в списке просто не имели инфраструктуры или ресурсы, чтобы справиться с относительно изощренными финансовыми преступниками, которые пытались там действовать. С 2008 года ФАТФ по указанию лидеров G20 внедрила более аналитический процесс выявления юрисдикций, в которых отсутствуют режимы борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма.

Основные работы

Одна из основных целей FATF - установить нормы и стандарты «правовых, регулирующих и оперативных мер» для борьбы с отмыванием денег, финансированием терроризма и другими связанными угрозами безопасности и целостности международной финансовой системы.. Однако у FATF «нет следственных полномочий». ФАТФ работает с национальными государствами над внесением изменений в законодательство и регулятивных реформ в вышеупомянутых секторах. Кроме того, ФАТФ также предоставляет странам политические рекомендации, соответствующие международным стандартам по борьбе с отмыванием денег, финансированием терроризма и распространением оружия массового уничтожения. ФАТФ предоставляет политические рекомендации с 1990 года, и с тех пор их рекомендации пересматривались четыре раза. ФАТФ также следит за положением своих членов, создавая адекватные меры и учреждения для борьбы с отмыванием денег и финансированием терроризма. ФАТФ также следит за тем, чтобы она была осведомлена об уязвимостях на национальном уровне своих государств-членов «с целью защиты международной финансовой системы от неправомерного использования».

Страны-члены

Действительные члены

Согласно официальному веб-сайту, в ФАТФ входят 39 членов, представляющих большинство финансовых центров мира.

Страны-наблюдатели

В настоящее время есть один наблюдатель ФАТФ.

Индонезия

Отчеты ФАТФ о внесении в черный список

Черный список - это термин, используемый СМИ, который официально именуется ФАТФ "призывом к действию" наций.

Отчет за июнь 2000 г.

Первоначальный список из пятнадцати стран, считающихся отказывавшимися от сотрудничества в борьбе с отмыванием денег, был опубликован в июне 2000 г. Список встретил критику со стороны профессионалов, имеющих опыт работы в оффшорном финансовом секторе. Отнесение Каймановых островов к отказу от сотрудничества считалось суровым, особенно потому, что в самом докладе 2000 года признавалось, что «Каймановы острова были лидером в разработке программ борьбы с отмыванием денег во всем Карибском регионе. Карибская группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег и оказала существенную помощь соседним государствам в регионе. Она продемонстрировала сотрудничество в вопросах уголовного правопорядка и раскрыла несколько серьезных случаев мошенничества и отмывания денег, о которых власти в государствах-членах ФАТФ не знали ». В список вошли следующие страны:

Отчет за июнь 2001 г.

Второй отчет ФАТФ, опубликованный в 2001 г. и включая дополнительный отчет в сентябре, в котором еще восемь стран обозначены как не сотрудничающие:

Отчет за июнь 2002 г.

Согласно отчету ФАТФ за июнь 2002 г., следующие страны были перечислены как НЦСТ:

Отчет за июнь 2003 г.

Согласно отчету FATF за июнь 2003 г., следующие страны были перечислены как NCCT:

Отчет за июль 2004 г.

Согласно отчету FATF за июль 2005 г., следующие страны были перечислены как NCCT.

Отчет за июнь 2005 г.

Согласно отчету ФАТФ за июнь 2005 г. как NCCT.

Отчет за июнь 2006 г.

В седьмом списке, опубликованном в июне 2006 г., только следующие страны указаны как не сотрудничающие:

Мьянма

Отчет за июнь 2007 г.

В восьмом обзоре NCCT ФАТФ (Ежегодный обзор несотрудничающих стран и территорий за 2006–2007 гг. От 12 октября 2007 г.) ни одна из стран не указана в качестве не сотрудничающих. Мьянма (ранее Бирма) была удалена 13 октября 2006 г., Науру - 13 октября 2005 г. и Нигерия - 23 июня 2006 г.

Отчет за июнь 2008 г.

ФАТФ идентифицировала Узбекистан, Иран, Пакистан, Туркменистан и Сан-Томе и Принсипи, а также северная часть Кипра относятся к группе высокого риска и отказываются сотрудничать.

Заявление от июня 2009 г.

25 февраля 2009 г. ФАТФ опубликовала «публичное заявление», в котором отмечена озабоченность и содержится призыв к большему соответствие требованиям следующих стран:

Заявление за октябрь 2010 г.

Следующая страна не достигла достаточного прогресса в устранении недостатков или не обязалась план действий, разработанный совместно с ФАТФ для устранения недостатков.

Северная Корея

Заявление за октябрь 2011 г.

Следующие страны не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не приняли на себя обязательства по разработанному плану действий с ФАТФ для устранения недостатков.

Заявление за февраль 2012 г.

Всего 17 стран были отмечены FATF как юрисдикции с высоким уровнем риска и не сотрудничающие с ними. Все перечисленные ниже страны определены как таковые; контрмеры действовали только для Ирана и Корейской Народно-Демократической Республики (КНДР, Северная Корея).

Страны высокого риска и не сотрудничающие с ними, к которым применялись контрмеры:

страны с высоким уровнем риска и не сотрудничающие, не приверженные плану действий:

июнь 2013

Всего из 14 стран были определены как юрисдикции, имеющие стратегические недостатки, представляющие риск для международной финансовой системы.

Юрисдикции, в которых ФАТФ призывает своих членов и другие юрисдикции применять контрмеры для защиты международной финансовой системы. от продолжающихся и значительных рисков отмывания денег и финансирования терроризма (ОД / ФТ), исходящих из юрисдикций.

Юрисдикции со стратегическими недостатками в сфере ПОД / ФТ, которые не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не взяли на себя обязательства по плану действий.

Заявление за октябрь 2013 года

В общей сложности 13 стран были определены как юрисдикции, имеющие стратегические недостатки, представляющие риск для международной финансовой системы.

Юрисдикции с стратегические недостатки ПОД / ФТ, которые не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не связаны с планом действий.

февраль 2014 г.

Всего 11 стран были определены как юрисдикции со стратегическими недостатками, представляющими риск для международной финансовой системы.

Юрисдикции со стратегическими недостатками в сфере ПОД / ФТ, которые не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не имели привержены плану действий.

Отчет за июнь 2014 г.

Всего было определены как юрисдикции, имеющие стратегические недостатки, представляющие риск для международной финансовой системы.

Юрисдикции со стратегическими недостатками ПОД / ФТ, которые не достигли достаточного прогресса в устранении недостатков или не приняли на себя обязательств к плану действий.

Заявление за февраль 2015 г.

ФАТФ определила следующие страны, которые добились значительного прогресса в улучшении своего режима ПОД / ФТ, и отметила, что эти страны создали нормативно-правовую базу для выполнения своих обязательств в плане действий в отношении стратегических недостатков, выявленных ФАТФ. Поэтому следующие страны больше не подпадают под процесс мониторинга ФАТФ в рамках текущего глобального процесса соблюдения требований ПОД / ФТ.

Заявление за октябрь 2015 г.

В заявлении ФАТФ от 23 октября 2015 г. указаны три юрисдикции с высоким риском и отказом от сотрудничества:

Призыв к применению контрмер:

Юрисдикции со стратегическими недостатками:

Мьянма

Заявление за февраль 2016 г.

В заявлении ФАТФ от 19 февраля 2016 г. Панама была исключена из серого списка, но в этом списке все еще фигурирует ОЭСР Мьянма. с указанием двух юрисдикций с высоким уровнем риска и отказа от сотрудничества:

Призыв к применению контрмер:

Северная Корея

Заявление за февраль 2017 г.

В отношении Северной Кореи ФАТФ опубликовала следующее беспокойство:

«ФАТФ по-прежнему обеспокоена неспособностью КНДР устранить значительные недостатки в своей деятельности по борьбе с отмыванием денег. и борьба с режимом финансирования терроризма (ПОД / ФТ) и серьезной угрозой, которую он представляет для целостности международной финансовой системы. ФАТФ призывает КНДР немедленно и конструктивно устранить свои недостатки в сфере ПОД / ФТ. Кроме того, ФАТФ серьезно обеспокоена угрозой, исходящей от незаконной деятельности КНДР, связанной с распространением оружия массового уничтожения (ОМУ) и его финансированием ».

Текущие списки ФАТФ

Текущий черный список ФАТФ

По состоянию на 3 августа 2020 года в этом списке находятся следующие страны:

Текущий серый список ФАТФ

По состоянию на 3 августа 2020 года следующие 18 стран находятся в этом списке. list:

Страна из серого списка	Серый список с 2019 года	# точек действий, которые необходимо выполнить	# точек действий, которые все еще не выполнены	Подробности	См. Также
Албания					Экономика Албании
Багамы				Офшорные финансовые услуги Багамских островов
Барбадос					Финансовые услуги на Барбадосе
Ботсвана					Экономика Ботсваны
Камбоджа					Экономика Камбоджи
Гана					Гана
Исландия					Экономика Исландии
Ямайка					Налоговые ставки на Ямайке
Маврикий					Финансовые услуги на Маврикии
Монголия					Экономика Монголии
Мьянма					Экономика Мьянмы
Никарагуа					Экономика Никарагуа
Панама					Панама как налоговая гавань
Пакистан	июнь 2018. Ранее был включен в серый список в 2008 году и с 2012 по 2015 год.	27	06	Хотя достигнут прогресс, но все еще не соблюдается, исчерпан 15-месячный план и даны последние 4 месяца.	Экономика Пакистана
Сирия					Экономика Сирии, Сирийская гражданская война
Уганда					Экономика Уганды
Йемен					Экономика Йемена, Йеменский кризис (2011-настоящее время), Гражданская война в Йемене (2015 – настоящее время),
Зимбабве					Экономика Зимбабве

Следующее обзорное совещание ФАТФ

Пленарное заседание ФАТФ, определяющий орган, собирается три раза в год примерно в феврале, июне и октябре. Последнее совещание по обзору состоялось 16-21 февраля 2020 года в Париже.

ФАТФ официально исключила Монголию из серого списка в октябре 2020 года.

Другие похожие списки

ОЭСР «серый список»

внедрение согласованного на международном уровне налогового стандарта с 2011 г. в значительной степени реализовало стандарт, обязанное стандарту, но еще не реализовало его по существу не придерживалось стандарта (нет) юрисдикция не контролируется

Несмотря на то, что основное внимание уделяется налоговым преступлениям, ОЭСР также занимается отмыванием денег и дополнила работу, проводимую ФАТФ.

ОЭСР вела «черный список» 'стран, которые он считает «налоговыми убежищами против сотрудничества» в стремлении к прозрачности налоговых дел и эффективному обмену информацией, официально называется «Списком налоговых гаваней, отказывающихся сотрудничать». С мая 2009 года ни одна из стран не была официально указана в качестве налоговых гаваней, отказывающихся сотрудничать, в свете их обязательств по внедрению стандартов ОЭСР.

22 октября 2008 года на встрече ОЭСР в Париже 17 стран во главе с Францией и Германией решил составить новый черный список налоговых убежищ. Его попросили исследовать около 40 новых налоговых убежищ, где скрывались незадекларированные доходы и в которых размещались многие из нерегулируемых хедж-фондов, подвергшихся критике во время финансового кризиса 2007–2008 годов. Германия, Франция и другие страны призвали ОЭСР добавить Швейцарию в черный список стран, поощряющих налоговое мошенничество. 2 апреля 2009 года ОЭСР опубликовала список стран, разделенных на три части в зависимости от того, внедрили ли они «согласованный на международном уровне налоговый стандарт», в отдельных юрисдикциях - налоговых убежищах или других представляющих интерес финансовых центрах.

существенно внедрили стандарт: Андорра, Ангилья, Антигуа и Барбуда, Аргентина, Аруба, Австралия, Австрия, Багамы, Бахрейн, Барбадос, Бельгия, Белиз, Бермуды, Бразилия, Британские Виргинские острова, Бруней, Канада, Каймановы острова, Чили, Китай, Острова Кука, Коста-Рика, Кипр, Чехия, Дания, Доминика, Эстония, Финляндия, Франция, Германия, Гибралтар, Греция, Гренада, Гернси, Гонконг, Венгрия, Исландия, Индия, Индонезия, Ирландия, Остров Мэн, Израиль, Италия, Япония, Джерси, Южная Корея, Либерия, Лихтенштейн, Люксембург, Макао, Малайзия, Мальта, Маршалловы Острова, Маврикий, Мексика, Монако, Монтсеррат, Нидерланды, Нидерландские Антильские острова, Новая Зеландия, Норвегия, Панама, Филиппины, Польша, Португалия, Катар, Россия, С. Китс и Невис, Сент. Люсия, Св. Винсент и Гренадины, Самоа, Сан-Марино, Сейшельские острова, Сингапур, Словакия, Словения, Южная Африка, Испания, Швеция, Швейцария, Турция, Острова Теркс и Кайкос, Объединенные Арабские Эмираты, Соединенное Королевство, США, Виргинские острова США, Вануату. Это не полный список, так как многие страны, включая Ливан, Нигерию и многие другие, не включены в этот список.

привержены стандарту, но еще не внедрили его по существу: Науру, Ниуэ, Гватемала, Уругвай

не придерживались стандарта: нет по состоянию на октябрь 2009 г.

Соответствие международному форуму

The Глобальный форум по прозрачности и обмену информацией для налоговых целей рассматривает и публикует отчеты о соблюдении налоговых юрисдикций своих членов. В процессе экспертной оценки Глобального форума изучаются как правовые, так и нормативные аспекты обмена (обзоры на этапе 1) и обмена информацией на практике (этап 2).

Другие страны, регулярно обвиняемые в финансировании терроризма

Бахрейн, Катар, Саудовская Аравия и ОАЭ также регулярно обвиняются в том, что они очень мало делают для предотвращения потока средств для финансирования терроризма в других странах.. Бахрейн принимает Братьев-мусульман филиал Минбар в качестве законного политического игрока. Катар напрямую взаимодействует с боевиками, финансируя «террористическую организацию, признанную Соединенными Штатами» ХАМАС и позволяя нескольким «обозначенным террористическим» подразделениям Талибана сохранить свои офисы в Катаре. Саудовская Аравия также сотрудничает с филиалом «Братьев-мусульман» аль-Ислах в Йемене. Саудовская Аравия и ОАЭ называются «лицемерами», поскольку они тоже сталкиваются с обвинениями в том, что не делают достаточно, чтобы остановить финансирование терроризма, и обе страны имеют связи с террористическими организациями от Афганистана до Йемена.

См. Также

Экономика портал

Ссылки

^ Страны FATF, Страны-полноправные члены, Страны-наблюдатели, Страны с призывом к действию (Страны, занесенные в черный список), Другие контролируемые юрисдикции (страны с серым списком), FATF, по состоянию на 24 октября 2019 г.
^«О ФАТФ». ФАТФ. Проверено 1 мая 2018 г.
^Чохан, Усман В. (14 марта 2019 г.). «ФАТФ в глобальной финансовой архитектуре: вызовы и последствия». Международный, транснациональный и сравнительный правовой журнал. Бизнес-школа UNSW; Инициатива критических исследований блокчейна (CBRI); Центр аэрокосмических исследований и исследований безопасности (CASS). doi : 10.2139 / ssrn.3362167. SSRN 3362167.
^ «ФАТФ Работы». ФАТФ. Проверено 1 мая 2018 г.
^«Страны - Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF)». www.fatf-gafi.org.
^«История ФАТФ». ФАТФ. Проверено 1 мая 2018 г.
^«Рекомендации по политике». Дата обращения 1 мая 2018 г.
^«Члены и наблюдатели ФАТФ». ФАТФ. Дата обращения 4 июля 2019 г.
^«Наблюдатели ФАТФ». ФАТФ. Дата обращения 5 июля 2018.
^«Индонезия получает статус наблюдателя ФАТФ». The Jakarta Post. 5 июля 2018 г. Дата обращения 5 июля 2018 г.
^ Публичное заявление ФАТФ от 22 февраля 2013 г.: юрисдикции с высоким риском и отказ от сотрудничества
^Джереми Хетерингтон-Гор (nd), Каймановы острова - рай снова обрел? lowtaxnet.
^«Отчет за июнь 2002 г.» (PDF). ФАТФ. Проверено 2 мая 2018 г.
^«Отчет за июнь 2003 г.» (PDF). ФАТФ. Проверено 2 мая 2018 г.
^«Отчет за июль 2004 г.» (PDF). ФАТФ. Проверено 2 мая 2018 г.
^«Отчет за июнь 2005 г.» (PDF). ФАТФ. Проверено 2 мая 2018 г.
^Ошибка: - 404 - Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) Архивировано 15 июля 2006 г. в Wayback Machine
^ «Ежегодный обзор несотрудничества. Страны и территории 2006-2007: Восьмой обзор NCCT " (PDF). Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Архивировано из оригинала (PDF) 31 октября 2008 г.
^Заявление ФАТФ - 20 июня 2008 г. Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)
^Заявление ФАТФ в отношении Ирана, Узбекистана, Туркменистана, Пакистана * и Индия и Принсипи - 26 июня 2009 г. Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)]
^«Публичное заявление ФАТФ за 2010 год». ФАТФ. Проверено 2 мая 2018 г.
^«Публичное заявление FATA 2011 г.». ФАТФ. Дата обращения 2 мая 2018 г.
^«Публичное заявление ФАТФ - 16 февраля 2012 г.». ФАТФ. 16 февраля 2012 г. Дата обращения: 6 октября 2014 г.
^«Публичное заявление ФАТФ - 21 июня 2013 г.». ФАТФ. 21 июня 2013 г. Дата обращения 6 октября 2014 г.
^«Публичное заявление ФАТФ - 18 октября 2013 г.». ФАТФ. 18 октября 2013 г. Дата обращения 6 октября 2014 г.
^«Публичное заявление ФАТФ - 14 февраля 2014 г.». ФАТФ. 14 февраля 2014 г. Дата обращения 6 октября 2014 г.
^«Публичное заявление ФАТФ - 27 июня 2014 г.». ФАТФ. 27 июня 2014 г. Дата обращения: 6 октября 2014 г.
^http://www.fatf-gafi.org/publications/high-riskandnon-cooperativejurisissions/documents/fatf-compliance-feb February-2015.html
^"Публичное заявление FATF - 23 октября 2015 г. ". Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Проверено 20 ноября 2015 года.
^«Панама из серого списка FATF, но все еще есть ОЭСР». Panamá América S.A., 19 февраля 2016 г. Дата обращения 8 мая 2016 г.
^«Публичное заявление ФАТФ - 19 февраля 2016 г.». Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Дата обращения 7 мая 2016 г.
^«Публичное заявление TATF 2017». ФАТФ. Проверено 2 мая 2018 г.
^[Пакистан получает четыре месяца, чтобы избежать черного списка FATF, Пакистан получает четыре месяца, чтобы избежать черного списка FATF], The Express Tribune (Пакистан), 18 октября 2019 г.
^Пакистан в сером списке FATF: что, почему, и почему именно сейчас?, Dawn (газета), 10 июня 2019 г.
^ Четкое предупреждение: заявление FATF, Business recorder, 22 октября 2019 г.
^Проблемы FATF, Business recorder, 23 октября 2019 г.
^Пакистан не выполняет требования по надзору за финансированием терроризма, Крюс, 17 июня 2019 г.
^Weekly, Монголия (26 октября 2020 г.). «Монголия исключена из серого списка по отмыванию денег». Еженедельник Монголии. Проверено 26 октября 2020 г.
^«Налоги и преступность - Организация экономического сотрудничества и развития».
^Список несотрудничающих налоговых убежищ Организация экономического сотрудничества и развития] nd, получено 7 мая 2016 г.
^Из 17 стран поступают запросы о составлении нового черного списка налоговых гаваней euronews, world news, 21 октября 2008 г.
^«Отчет о прогрессе в юрисдикциях, изученных Глобальным форумом ОЭСР в области внедрения согласованного на международном уровне налогового стандарта» (PDF). ОЭСР. 2 апреля 2009 г. с. 10.
^Bangkok Post, 12 марта 2010 г., стр. B5
^«Отчет о ходе работы по юрисдикциям, исследованным Глобальным форумом ОЭСР в области внедрения согласованного на международном уровне налогового стандарта» (PDF). 20 октября 2009 г. Архивировано из оригинала (PDF) 22 октября 2009 г. Дата обращения 5 ноября 2018 г.
^Катарские ссылки на терроризм: война рассказов, Fair Observer, 21 октября 2019 г.