Войти
Тайный человеческий интеллект - это разведданные, собранные из человеческих источников с использованием тайного шпионажа методы. Эти источники состоят из людей, выполняющих различные роли в разведывательном сообществе. Примеры включают типичного шпиона (известного профессионалам как актив или агент), который собирает разведданные; курьеры и связанный с ними персонал, отвечающий за (в идеале) безопасную связь разведывательной организации; и вспомогательный персонал, такой как агенты доступа, которые могут организовать контакт между потенциальным шпионом и офицером, который их вербует. Рекрутер и контролирующий агент не обязательно могут быть одним и тем же лицом. Крупные шпионские сети могут состоять из нескольких уровней шпионов, вспомогательного персонала и руководителей. Шпионские сети обычно организованы в виде системы ячеек, в которой каждый тайный оператор знает только людей в своей ячейке, возможно, внешнего сотрудника по расследованию, и метод экстренной помощи (который не обязательно может включать другое лицо) для связаться с вышестоящими инстанциями, если оперативный сотрудник или руководитель ячейки захвачен, но не знает людей в других камерах. Эта сотовая организация представляет собой форму компартментализации, которая является важной тактикой контроля доступа к информации, используемой для снижения риска обнаружения сети или раскрытия конфиденциальной информации.
Шпионаж - это получение (обычно с помощью скрытых методов) информации, которую злоумышленник не хотел бы, чтобы объект, ведущий шпионаж, имел. Шпионаж по своей природе тайный, и законный владелец информации может изменить планы или принять другие контрмеры, если станет известно, что информация находится в неавторизованных руках. См. Статьи Тайные операционные методы HUMINT и Тайный вербовку активов HUMINT для обсуждения "промысла", использованного для сбора этой информации.
HUMINT постоянно сражается с контрразведкой, и отношения могут стать очень размытыми, поскольку одна сторона пытается «повернуть» агентов другой, чтобы они отчитывались перед другой стороной. Рекрутеры могут проводить операции под ложным флагом, когда гражданин страны A считает, что они предоставляют информацию стране B, когда они фактически предоставляют ее стране C.
В отличие от других форм сбор разведывательных данных дисциплинирует, шпионаж обычно включает в себя доступ к месту, где хранится желаемая информация, или доступ к людям, которые знают эту информацию и разглашают ее с помощью какой-то уловки. Есть исключения из физических встреч, такие как Отчет Осло или настойчивое требование Роберта Ханссена никогда не встречаться с людьми, которым он продавал информацию.
Эта статья не распространяется на воинские части, которые глубоко проникают между линиями противника, но обычно в форме для проведения специальной разведки. Такие воинские части могут находиться на границе линии согласно международному праву, которое определяет их как шпионов, если они проводят информацию в штатском. В некоторых обстоятельствах военный персонал может оказывать поддержку действующим агентам, обеспечивая связь, транспорт, финансовую и другую поддержку. Еще одна дисциплина - тайные операции, когда персонал в форме или без нее может проводить рейды, саботаж, убийства, пропаганду. (например, Психологическая война ) и т. Д.
Юридический словарь Блэка (1990) определяет шпионаж как «сбор, передачу или потерю... информации, относящейся к национальной обороне ».
В Великобритании: «Согласно Закону 1911 года лицо совершает преступление« шпионажа », если оно с какой-либо целью, наносящей ущерб безопасности или интересам государства;
США определяют шпионаж по отношению к себе как «действие». получения, доставки, передачи, передачи или получения информации о национальной обороне с намерением или основанием полагать, что эта информация может быть использована во вред Соединенным Штатам или в пользу любого иностранного государства. Шпионаж - это нарушение 18 Кодекса США 792–798 и статьи 106 Единообразного кодекса военной юстиции ".
См. Список разведывательных агентств для более полного списка
Шпионаж обычно является частью институциональных усилий (т. Е. государственного или корпоративного шпионажа), а термин чаще всего ассоциируется с государственным шпионажем за потенциальными или фактическими врагами, главным образом в военных целях, но он был распространен на шпионаж с участием корпораций, известный как промышленный шпионаж. Многие нации регулярно шпионят как за своими врагами, так и за союзниками, хотя они придерживаются политики не комментировать это. Помимо использования правительственных агентств, многие также нанимают частные компании для сбора информации от своего имени, такие как SCG International Risk и другие.
Не все тайные человеческие источники меняют свою лояльность к стране, которой они родились, или которой они были обязаны прежде. В этом разделе мы говорим о классическом и действительно редком «шпионе», который на самом деле является лояльным гражданином страны A, но получает информацию из страны B либо неформальными средствами (например, репортаж фейковых новостей), либо фактически собирается работать на страну. B.
Особым случаем является лоялист из страны B, который контролирует агентов или обеспечивает другие вспомогательные или управленческие функции в отношении страны A.
Ричард Зорге был советским гражданин (т.е. страны A), который выдавал себя за журналиста из Германии (страна C) в Токио, чтобы сообщить о Японии (страна B), возвращаясь в Советский Союз. В конце концов Зорге был пойман и казнен японцами, которые в целом чтили его храбрость. Особенно в военное время, когда стране может потребоваться казнить агента, они иногда уважают их.
Это трюизм, что живой захваченный шпион имеет большую потенциальную ценность, чем мертвый, так как живого все еще можно допросить или, возможно, превратить в двойного агента. Были случаи, когда страны объявляли о казни реально живых людей.
Свисающие кроты сначала лояльны к одной стране Б, но переходят на работу в другую службу А, отчитываясь перед своей первоначальной службой. Такие операции могут превратиться в «бесконечность зеркал», поскольку родинка может быть обнаружена, а служба, в которой они используются, пытается удвоить их, что может работать или не работать.
Одним из наиболее известных и, по всей видимости, наиболее успешных результатов был набор в Советский Союз Кима Филби (т.е. служба B), который затем был передан британским Секретным Разведывательная служба (т.е. служба А), на которую Филби пошел работать и поднялся до высокого ранга. Филби обсуждается ниже.
Насколько известно из открытых источников, единственным кротом, уже лояльным к иностранной службе, который пошел работать на ЦРУ (то есть в роли службы А), был Карл Кехер, который на самом деле был лоялен чехословацкой разведке (служба B1), в то время как Чехословакия была советским государством-сателлитом (т.е. служба B). Кехер стал переводчиком ЦРУ и хорошим источником информации для чехов и СССР. Хотя, насколько известно из общедоступных источников, Кохер, оставаясь верным своему первоначальному агентству, получил приказ явиться в Москву от Олега Калугина, давнего законного резидента СССР в США.. Калугин обвинил Кехера в том, что он был двойным агентом США. Кехер ушел из ЦРУ и пошел работать в академические круги, но впоследствии был возобновлен КГБ и перешел на работу в ЦРУ по совместительству. В этот период он был обнаружен ФБР, которое попыталось удвоить его против КГБ, но ФБР сочло его ненадежным и в конце концов арестовало его. Арест был юридически запятнан, и Кехера в конечном итоге обменяли на советских военнопленных, причем обе стороны, очевидно, не хотели, чтобы дело рассматривалось в открытом суде.
США использовали Катрину Леунг в качестве привязанного к КНР крота, хотя истинная лояльность Люна, приехавшего в США по тайваньскому паспорту, с уверенностью неизвестна. Возможно, она долгое время была верна КНР, была верна США, а затем была обращена КНР или в первую очередь была верна себе.
За исключением кротов проникновения, другие источники из числа людей начинают пользоваться большим доверием у своих служб. Что заставляет человека предавать службу А, как правило, страну своего рождения? Наиболее распространенное сокращение для изменения верности - MICE, сокращение от:
Иногда применяется несколько факторов, как, например, Роберт Ханссен, агент контрразведки ФБР, который был "записан" для КГБ. Несмотря на то, что он получал большие суммы денег, он, очевидно, чувствовал себя недооцененным в своей службе, и шпионаж за ней удовлетворял его эго.
Психологические факторы могут относиться к людям, меняющим верность по причинам, не связанным с принуждением или идеологией. Чтобы выйти за рамки лозунгов, Project Slammer был попыткой сотрудников разведывательного сообщества под руководством директора Центральной разведки разработать характеристики проекта Slammer, исследования шпионажа, спонсируемого разведывательным сообществом.
Он "исследует шпионаж путем опроса и психологической оценкифактических субъектов шпионажа. Кроме того, с людьми, разбирающимися в этих предметах, связываются, чтобы лучше понять их частную жизнь и то, как они воспринимаются другими во время шпионажа.
| Отношение | Проявления |
|---|---|
| Его основная структура убеждений | Особая, даже уникальная. Достойная. Его ситуация неудовлетворительна. Нет другого (более легкого) варианта (кроме шпионажа). Делать только то, что часто делают другие. Неплохо Его работа на государственной службе (если он работает в настоящее время) не связана со шпионажем; шпионаж (на самом деле) не обесценивает его вклад на рабочем месте. Процедуры безопасности не действуют (на самом деле) относятся к нему. Программы безопасности (например, брифинги) не имеют для него значения, если они не связаны с чем-то, с чем h он может идентифицировать личность. |
| Он чувствует себя изолированным от последствий своих действий: | Он видит свою ситуацию в контексте, в котором он постоянно сталкивается с сужающимися возможностями, пока шпионаж не кажется разумным. Процесс, который перерастает в шпионаж, снижает барьеры, делая, по сути, «нормальным» инициирование преступления. Он рассматривает шпионаж как преступление "без жертв". Как только он задумывается о шпионаже, он понимает, как он мог бы это сделать. Это взаимоусиливающие, часто одновременные события. Он считает, что легко обойти меры безопасности (он может решить эту проблему). Он принижает значение системы безопасности, полагая, что, если бы информация была действительно важной, шпионить было бы трудно (информация действительно была бы лучше защищена). Эта «легкость достижения» еще больше укрепляет его решимость. |
| Попытки справиться со шпионской деятельностью | Он обеспокоен первоначальным враждебным контактом со службой разведки (некоторые также испытывают трепет и возбуждение). После того, как отношения со шпионской деятельностью и HOIS развиваются, процесс становится намного более терпимым, шпионаж продолжается (даже процветает). В ходе длительной деятельности субъекты могут пересмотреть свое участие. - Некоторые считают, что нужно отказаться от роли, чтобы стать оперативником правительства. Это происходит, когда доступ к секретной информации теряется или возникает необходимость проявить себя, либо и то, и другое. - Другие считают, что шпионская деятельность вызывает стресс, они больше не хотят этого. Гламур (если он присутствовал ранее) утихает. Они не хотят продолжать. Они могут даже прервать контакт. - Иногда они думают рассказать властям о том, что они сделали. Те, кто хочет изменить свою роль, не признаются, они ведут переговоры. Те, кто находится в состоянии стресса, хотят признаться. Никто не хочет наказания. Оба пытаются минимизировать наказание или избежать его. |
Согласно сообщению в прессе о проекте Slammer и надзоре Конгресса за контрразведкой, одна довольно основная функция - это наблюдение за собственным персоналом на предмет поведения, которое либо предполагает, что они могут быть целями для иностранного HUMINT, либо, возможно, уже были подорваны. Сообщения новостей показывают, что задним числом красные флаги развевались, но не замечены. В нескольких крупных случаях проникновения услуг в США, таких как Олдрич Эймс, кольцо Уолкера или Роберт Ханссен, отдельные лица демонстрировали модели расходов, несовместимые с их зарплатой. У некоторых людей с изменившимися расходами может быть вполне веская причина, такая как наследство или даже выигрыш в лотерею, но такие закономерности не следует игнорировать.
К 1997 году работа Project Slammer была представлена на открытых заседаниях Консультативного совета по политике безопасности. В то время как сокращение финансирования привело к потере импульса в середине девяностых, в сообществе безопасности используются данные исследований. Они подчеркивают «существенные и многогранные мотивационные модели, лежащие в основе шпионажа. Будущие анализы Slammer будут сосредоточены на новых развивающихся вопросах шпионажа, таких как роль денег, новые измерения лояльности и то, что кажется развивающейся тенденцией к экономическому шпионажу».
Согласно исследованию Министерства обороны 2008 года, финансовые стимулы и внешнее принуждение играют меньшую роль в побуждении американцев шпионить против Соединенных Штатов, но разделение лояльности становится все более очевидным в недавних делах о шпионаже. В исследовании говорится: «Две трети американских шпионов с 1990 года вызвались добровольцами. С 1990 года шпионство плохо окупалось: 80% шпионов не получали платы за шпионаж, а с 2000 года, похоже, никому не платили... Преступники с 1990 года. с большей вероятностью будут натурализованными гражданами и иметь иностранные привязанности, связи и узы, и, следовательно, они с большей вероятностью будутскомпрометирована)
Пассивные провокации - это варианты ложного вербовки.
В стране C служба A изучает территорию разведки глазами Службы B (разновидность чтения в зеркало) и выбирает тех граждан, чей доступ к источникам и другим квалификациям делает их наиболее привлекательными для B. Служба A Офицеры, выдавая себя за офицеров службы B, вербуют граждан страны C. В какой-то момент служба A разоблачает этих лиц и жалуется стране C, что страна B ниспровергает своих граждан.
Обнаружение имеет гораздо больше шансов на успех в таких регионах, как Африка, где разведывательная эксплуатация местных ресурсов гораздо менее интенсивна, чем в Европе, где к лицам с ценным доступом, вероятно, неоднократно обращались услуги по подбору персонала в послевоенные годы.
Это может быть чрезвычайно трудно выполнить, и даже если Реальная трудность состоит в том, чтобы сохранить контроль над этим «превращенным активом». Контроль вражеского агента, которого повернули, - это многогранное и сложное упражнение, которое по сути сводится к тому, чтобы убедиться, что вновь обретенная лояльность агента остается неизменной, что означает определение того, является ли поворот «удвоенного» агента подлинным или ложным. Однако этот процесс может быть довольно запутанным и сопряжен с неуверенностью и подозрительностью.
Что касается террористических групп, то террориста, предающего свою организацию, можно рассматривать и запускать как двойного агента против «родителя» террориста. организация во многом похожа на офицера разведки из службы внешней разведки. Поэтому, для простоты, везде, где обсуждают двойных агентов, методики, как правило, применимы и к деятельности, проводимой против террористических групп.
Торговцы, фабриканты и другие лица, работающие на сами по себе, а не служба, не являются двойными агентами, потому что они не агенты. Почти наверняка мотивированные деньгами, вряд ли они смогут поддерживать обман очень долго.
Они могут быть обнаружены проверкой штаба, так как они вполне могли пробовать ту же игру в другом месте.
«Сообразительность» - это термин разведывательного искусства, который указывает на то, что человек не только осведомлен о факте или информации, но также знает о ее связи с разведывательной деятельностью. Неумышленный двойной агент думает, что он все еще работает на свою собственную службу A, но служба B каким-то образом справилась с тем, что в области безопасности связи называется атакой типа "человек посередине". Служба А считает, что она находится в контакте со своим собственным агентом, а агент считает, что общается под своим истинным контролем. Это чрезвычайно сложно продолжать дольше очень короткого периода времени.
Создание невольного двойного агента крайне редко. Манипулятивное мастерство, необходимое для того, чтобы обмануть агента, заставив его думать, что он служит своей команде, хотя на самом деле он наносит ущерб ее интересам, явно относится к высочайшему уровню.
Тройной агент может быть двойным агентом, который решает, что его истинная лояльность связана с его первоначальной службой, или всегда мог быть верен своей службе, но является частью активной провокации вашей службы. Если управлять двойным агентом сложно, то агенты, которые повернулись снова (то есть утроились) или в другое время после этого, намного сложнее, но в некоторых редких случаях того стоит.
Любая служба B, контролирующая двойного агента или полагающая, что она контролирует его, должна постоянно оценивать информацию, которую агент предоставляет для службы A. В то время как служба A могла быть готова пожертвовать значимой информацией или даже другими человеческими активами., чтобы помочь предполагаемому агенту проникновения установить его добросовестность, в какой-то момент служба A может начать предоставлять бесполезную или вводящую в заблуждение информацию как часть цели службы A. Во Второй мировой войне Система двойного пересечения, другой способ Британские контролеры (то есть служба B в данном примере) заставили нацистов поверить в своего агента, было то, что британцы позволили потоку истинной информации, но слишком поздно для немцев, чтобы действовать в соответствии с ней. Двойной агент мог послать информацию, указывающую на то, что прибыльная цель находилась в пределах досягаемости немецкой подводной лодки, но к тому времени, когда информация доходит до немцев, они подтверждают, что сообщение было правдой, потому что теперь корабль находится в безопасном порту, который мог бы быть логический пункт назначения на курсе, о котором сообщил агент. В то время как Система двойного обращения активно занималась двойным агентом, информация, отправленная немцам, была частью общей программы обмана Операции Телохранитель Лондонской Контрольной Секции. Телохранитель должен был убедить немцев в том, что союзники планировали свое основное вторжение в одном из нескольких мест, ни одно из которых не было Нормандией. Пока немцы находили этот обман достоверным, что они и делали, они подкрепляли другие места. Даже когда крупная высадка произошла в Нормандии, операции по обману продолжались, убеждая немцев, что операция «Нептун» в Нормандии была уловкой, поэтому они сдерживали свои стратегические резервы. К тому времени, когда стало очевидно, что Нормандия действительно была главным вторжением, стратегические резервы подверглись сильным воздушным атакам, а лагеря была достаточно сильной, чтобы сокращенные резервы не могли отбросить ее.
Есть и другие преимущества в анализе обмена информацией между двойным агентом и его исходной службой, например, изучение приоритетов службы А посредством информационных запросов, которые они отправляют человеку, который, по их мнению, работает на них. Если все запросы оказываются для информации, которую служба A не может использовать против B, и это становится шаблоном, служба A, возможно, осознала, что их агент был обращен.
Поскольку поддерживать контроль над двойными агентами в лучшем случае сложно, нетрудно понять, насколько проблематичной может стать эта методология. Возможность многократной смены агентов и, что еще хуже, смены офицеров собственной разведки (особенно тех, которые работают в самой контрразведке), представляет серьезный риск для любой разведывательной службы, желающей использовать эти методы. Это может быть причиной того, что операции с тремя агентами, похоже, не были предприняты контрразведкой США в некоторых случаях шпионажа, которые стали известны в последние годы, особенно среди тех, которые связаны с проникновениями на высоком уровне. Хотя арест и преследование Олдрича Эймса из ЦРУ и Роберта Ханссена из ФБР, оба из которых были старшими офицерами контрразведки в своих соответствующих агентствах, которые вызвались шпионить в пользу русских, вряд ли квалифицируется как неопровержимое доказательство того, что в сообществе не предпринимались попытки проведения операций с тремя агентами, эти два случая предполагают, что операции по нейтрализации могут быть предпочтительным методом борьбы с операциями двойных агентов злоумышленника в отличие от более агрессивной эксплуатации этих потенциальных источников с тремя агентами. 102>
Беспокойство, связанное с тройными агентами, конечно же, заключается в том, что если они дважды меняли лояльность, почему не третий или даже больше раз? Рассмотрим вариант, при котором агент остается принципиально лояльным к B:
Успехи, такие как британская система двойного креста или немецкая Операция «Северный полюс » показывает, что такие операции действительно возможны. Таким образом, несмотря на очевидно очень рискованный и чрезвычайно сложный характер операций двойного агента, потенциально весьма прибыльный случай разведки - нарушение работы или обман службы противника - делает их неотъемлемым компонентом операций по эксплуатации.
Если двойная операция агент хочет вернуться домой в Службу А, как он может предложить лучший способ искупить себя, чем нанять сотрудника службы Б, который вел его дело с двойным агентом, что существенно удвоило направление операции? Если куратор отказывается, это может быть концом операции. Если попытка не удалась, конечно, вся операция должна быть прекращена. Креативный агент может сказать своему офису, даже если его не утроили, что он был лоялен все это время, и в лучшем случае оперативный сотрудник окажется дураком.
«Иногда служба запускает двойного агента, который, как он знает, находится под контролем другой службы и поэтому имеет мало возможностей для манипулирования, или даже тот, кто, как он знает, был успешно удвоен. Вопрос, почему служба иногда действительно ли это. Одна из причин для нас гуманитарная: когда другая служба получила физический контроль над агентом, задержав егов запрещенной зоне, мы часто продолжаем операцию, даже если мы знаем, что он был удвоен, потому что мы хотим сохранить ему жизнь, если сможем.
«Другой причиной может быть желание определить, как другая служба проводит свои операции двойного агента или что она использует для оперативного наращивания или обмана, и с какого уровня она распространяется. Могут быть и другие преимущества, такие как обман оппозиции относительно собственных возможностей, навыков, намерений службы и т. Д. Возможно, служба может захотеть продолжить работу известного дублированного агента, чтобы скрыть другие операции. Возможно, он захочет связать объекты оппозиции. Он может использовать удвоенного агента в качестве вспомогательного средства в провокации против оппозиции в другом месте. Управлять известным дублированным агентом - все равно что играть в покер против профессионала, который пометил карты, но который, предположительно, не знает, что вы можете читать оборотную сторону так же хорошо, как он.
У курьера нет никаких других обязанностей, кроме тайной связи. Любое участие курьера в действиях, которые могут привлечь внимание контрразведки, неразумно. Например, если есть политическая партия, общество дружбы или другая организация, которая может считаться благоприятной для Службы B, курьеры ни при каких обстоятельствах не должны отождествляться с ними.
Курьерская работа - это одна из тех вещей, которые состоят из часов скуки, перемежаемых моментами явного ужаса. Удержать курьера, не состоящего в вашей службе и / или имеющего дипломатическое прикрытие, сложно.
Иногда бывает целесообразно передать курьера другим, более сложным обязанностям. Однако после того, как такая передача будет произведена, данное лицо никогда не должно быть переведено на курьерскую службу, поскольку вероятность того, что это лицо станет известно контрразведке, намного выше.
Могут быть случаи, когда дипломаты или даже члены семей дипломатов, обладающие дипломатической неприкосновенностью, могут служить курьерами. Их ценность на дипломатической службе необходимо сопоставить с почти уверенностью в том, что в случае обнаружения они будут высланы как персона нон грата.
Водители, особенно те, кто обучен принимать подбрасывание автомобилей, являются вариантом курьеров, и к которым применяются те же ограничения. Использование лиц с дипломатической неприкосновенностью может быть несколько более разумным в случае с водителями, поскольку их автомобили обычно защищены от обыска. С другой стороны, дипломатическая машина будет иметь отличительные номерные знаки и может находиться под наблюдением всякий раз, когда она покидает дипломатические помещения. С учетом потенциального вознаграждения службы контрразведки могут пойти на риск, установив электронные устройства слежения на дипломатических машинах.
Убежища не могут быть буквально автономными домами. Действительно, в городской местности анонимность многоквартирного дома или офисного здания может обеспечить большую безопасность.
В сельской местности действительно могут понадобиться дома. Это особенно актуально, если страновой группе необходимо хранение громоздких предметов снабжения (например, оружия, саботажных материалов, пропаганды), печатных станков и т. Д.
В целом средства связи, а также оборудование явно связаны с тайными операциями, должны быть переносными, а не фиксироваться в убежище, используемом для собраний. Если это будет сделано, есть шанс, что контрразведывательный обыск не найдет ничего компрометирующего. С другой стороны, вещи, которые необходимо носить с собой, могут быть обнаружены при обыске человека или транспортного средства. Убежище должно иметь экстренную связь, чтобы с ним можно было связаться, чтобы отменить встречу или предупредить о наблюдении или надвигающемся рейде, желательно с помощью диалога с неправильным номером или другого метода связи, который нельзя отрицать.
Трудно сказать, должно ли убежище иметь средства уничтожения. Современные лаборатории судебной экспертизы могут восстанавливать документы, которые просто сжигают или измельчают, хотя шредеры больше не являются экзотикой, особенно если убежище выполняет повседневные офисные функции. Более точные возможности уничтожения подтвердят тайное использование помещений, но они могут быть разумной защитой, если убежище переполняется и критические коммуникации или другие средства безопасности находятся под угрозой.
Промышленно развитые страны со сложными финансовыми системами имеют множество систем отчетности о денежных переводах, из которых контрразведка потенциально может извлекать закономерности операций и предупреждения о выполняемых операциях. Отмывание денег относится к методам получения и вывода наличных из финансовой системы без того, чтобы это было замечено финансовой контрразведкой.
Потребность в деньгах и проблема сокрытия их перевода будет зависеть от цели тайной системы. Если им управляет офицер, ведущий дела под дипломатическим прикрытием, и деньги идут на небольшие выплаты агенту (ам), посольство может легко получить наличные, а выплаченные суммы не могут вызвать подозрений. Однако, если агенту будут выплачиваться крупные выплаты, получение денег по-прежнему не является проблемой для посольства, но возникает опасение, что агент может привлечь к себе внимание большими расходами.
Системы безопасности США, о которых известно больше всего общедоступной информации, обычно включают проверку кредитоспособности как часть допуска к безопасности, и чрезмерная задолженность вызывает беспокойство. Может случиться так, что отказ очистить людей с известными финансовыми проблемами остановил потенциальное проникновение, но на самом деле проблема вполне может быть на другой стороне. Олдрич Эймс, Роберт Ханссен и Джон Уокер потратили больше денег, чем можно было бы объяснить их зарплатой, но их заметные траты не привлекли внимания; они были обнаружены, потому что по-разному в результате расследования утечек, которые вызвали подозрение в их доступе к информации. Подозрение действительно упало на Джека Данлэпа, у которого отменили допуск к системе безопасности, и он покончил с собой. Возможно, Данлэп был более очевиден как курьер и водитель низкого уровня, чем другие, в то время как остальные были офицерами на более ответственных должностях.
Остается вопрос, можно ли обнаружить внезапное богатство. Более обширная банковская отчетность, частично в результате действия Закона США PATRIOT и других требований к отчетности Сети по борьбе с финансовыми преступлениями (FinCEN), созданной до 11 сентября, может получение платежей легче поймать.
Дополнительные требования к банковской отчетности содержались в законе PATRIOT и предназначались для того, чтобы помочь поймать террористов, готовящихся к операции. Однако неясно, будут ли террористические операции включать в себя хорошо заметные операции с наличными. Операционные ячейки 9/11, как сообщалось, требовали от 400 000 до 500 000 долларов в операционных фондах, и действительно были электронные переводы в диапазоне от 100 000 долларов. Тем не менее, остается вопрос, привлекут ли относительно небольшие расходы по сравнению с огромными суммами в незаконной торговле наркотиками внимание контрразведки / контртеррористов.
Электронные переводы и банковские депозиты проходят через официальные системы перевода ценностей, которые отчитываются перед правительством. Однако особенно террористические группы имеют доступ к неформальным системам передачи ценностей (IVTS), по которым нет отчетов, хотя FinCEN предлагает косвенные средства обнаружения работы IVTS.
Для подпольные сети, в которых оперативные сотрудники находятся под неофициальным прикрытием, обращение с крупными суммами наличных сложнее и может оправдать обращение к IVTS. Когда прикрытие находится в собственности авиационной компании (принадлежит спецслужбам), довольно просто спрятать большие пачки наличных и произвести прямые платежи.
В США финансовые транзакции начинаются с взаимной идентификации между клиентом и финансовым учреждением. Хотя существует множество мошенничества в Интернете с участием поддельных финансовых учреждений или преступников, маскирующихся под финансовое учреждение (т. Е. фишинг ), более сложным является требование к потенциальному клиенту предъявить приемлемую идентификацию банка. Для базовых отношений обычно достаточно государственного документа, удостоверяющего личность, такого как паспорт или водительские права. Для иностранных граждан может быть принят эквивалент их страны, хотя это может быть труднее проверить.
Становится труднее выходить за рамки основ. Если бы отношения были связаны с секретной информацией, то потребовались бы обширная анкета личной истории, проверка отпечатков пальцев, поиск имени с участием правоохранительных органов и разведки и, в зависимости от уровня допуска, дополнительные расследования.
Кредитные бюро и другие службы финансовой информации могут быть полезны, хотя точность некоторых из них вызывает сомнения. Существуют федеральные требования по проверке имен по спискам возможных террористов, финансовых преступников, лиц, занимающихся отмыванием денег и т. Д. Во многих отношениях у нас есть проблема, когда сотрудников финансовых учреждений, не имеющих подготовки правоохранительных органов, просят стать детективами. Когда сотрудников банка просят контролировать законность действий своих клиентов, возникает конфликт интересов и недостаточная подготовка сотрудников правоохранительных органов. Будьте в курсе статуса судебных проверок законодательства и нормативных актов в этой области, а также новогозаконодательства. Хотя можно научить многим следственным навыкам, каждый опытный и успешный следователь говорит об инстинкте, на развитие которого уходят годы.
Отмывание денег больше связано с бытовыми преступлениями, чем с подпольными операциями, и с меньшей вероятностью будет вовлечено в подпольные операции. Тем не менее, следует кратко упомянуть о его потенциальных преимуществах. Основной принцип отмывания денег заключается в том, что кто-то занимается бизнесом с большим денежным доходом, например, от продажи наркотиков или азартных игр. Принимающей организации необходимо найти способ, чтобы они попали на используемые банковские счета, чтобы они были доступны для крупных покупок.
Самый распространенный способ отмывания денег - это найти легальный бизнес, который, естественно, получает большую часть своего дохода наличными. Сюда могут входить парикмахерские и салоны красоты, небольшие продуктовые магазины и, по иронии судьбы, прачечные и химчистки. Легальный бизнес или, что более вероятно, несколько предприятий получают незаконные денежные средства, а также обычные квитанции и получают суммы, не вызывающие подозрений. Периодически лицо, занимающееся отмыванием денег, может потребовать от фирмы, получающей наличные, что-то купить для него или, что реже, выписать крупный чек, который поступит на его юридический счет. Необходимо следить за тем, чтобы суммы на юридических счетах не превышали лимитов, вызывающих автоматическую отчетность.
Неформальные системы передачи ценностей (IVTS), однако, существуют в ряде культур и обходят обычные финансовые каналы и их системы мониторинга (см. финансовая разведка ). Они известны под региональными и культурными названиями, включая:
Хотя детали различаются в зависимости от культуры и конкретных участников, системы работают аналогичным образом. Для перевода стоимости сторона 1 передает деньги (или другую валуту) агенту 1-А ИВТС. Этот агент звонит, отправляет факс или иным образом сообщает сумму и получателя средств, подлежащих переводу, агенту IVTS 2-A, который доставит средства стороне 2. Все системы работают, потому что они ценны для культуры, и сбой Выполнение соглашения может вызвать жестокое возмездие.
Согласование может работать несколькими способами. Возможна физическая передача наличных денег или ценностей. Возможны банковские переводы в третьи и четвертые страны, страны без строгих требований к отчетности, которые могут проверить агенты IVTS.
Другим способом передачи активов является коммерческая отгрузка обычных товаров, но с искусственно заниженной фактурной ценой, чтобы получатель мог продать их и вернуть выплаченные средства за счет прибыли от продаж.
